圣邦股份:关于调整公司股权激励计划相关事项的公告

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2025-054
圣邦微电子（北京）股份有限公司
关于调整公司股权激励计划相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 6 月 20
日召开第五届董事会第十次会议审议通过《关于调整公司股权激励计划相关事项的议案》，现将相关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的审批程序
(一) 2021年限制性股票激励计划
1、2021 年 4 月 1 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于
<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。同日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过相关议案并发表同意的意见，公司独立董事发表了独立意见。
2、2021 年 4 月 2 日至 2021 年 4 月 15 日，公司对本次拟首次授予激励对象
的姓名和职务在公司内部公告栏进行了公示。2021 年 4 月 15 日，公司监事会发
表了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2021 年 4 月 19 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司实施 2021 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
4、2021 年 4 月 19 日，公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会
第十九次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予 2021 年限制性股票的议案》。监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见；公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符
合相关规定。
5、2021 年 6 月 18 日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划、2018 年股票期权激励计划及 2021 年限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，监事会对调整事项进行了审核并发表了核查意见。
6、2022 年 4 月 14 日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五
次会议审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年预留限制性股票的议案》。监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见；公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
7、2022 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六
次会议审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并发表了核查意见。
8、2022 年 6 月 23 日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七
次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划及 2021 年限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对调整事项进行了审核并发表了核查意见。
9、2023 年 4 月 21 日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第
十二次会议审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对首次授予部分第二个归属期的归属名单及预留授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并发表了核查意见。
10、2023 年 6 月 27 日，公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第
十三次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划、2021 年限制性股票激励计划及 2022 年股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》。公司独
立董事发表了同意的独立意见，监事会对调整事项进行了审核并发表了核查意见。
11、2024 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第
十七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
12、2024 年 6 月 19 日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第
十八次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划授予价格的议案》《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
13、2024 年 10 月 11 日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第
二次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
14、2025 年 4 月 28 日，公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六
次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第四个归属期归属条件成就的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
15、2025 年 6 月 20 日，公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十
次会议审议通过《关于调整公司股权激励计划相关事项的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
(二) 2022年股票期权激励计划
1、2022 年 8 月 1 日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第
八次会议审议通过了《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。
2、2022 年 8 月 2 日至 2022 年 8 月 11 日，公司对本激励计划拟首次授予激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到
任何异议。2022 年 8 月 11 日，公司监事会发表了《监事会关于 2022 年股票期
权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2022 年 8 月 17 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
4、2022 年 8 月 17 日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予 2022 年股票期权的议案》。监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见；公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2022 年 10 月 12 日，公司发布了《关于 2022 年股票期权激励计划首次
授予登记完成的公告》，公司完成了首次授予的股票期权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的登记手续，向 631 名激励对象授予 380.70 万份股票期权，行权价格为 133.00 元/份。
6、2023 年 4 月 21 日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第
十二次会议审议通过了《关于注销公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，决定对首次授予部分的十一名激励对象已获授但尚未行权的102,300 份股票期权予以注销。本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司审核确认，于 2023 年 4 月 27 日办理完成。
7、2023 年 6 月 27 日，公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第
十三次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划、2021 年限制性股票激励计划及 2022 年股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对调整事项进行了审核并发表了核查意见。
8、2024 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第
十七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于 2024年 5 月 8 日办理完成。
9、2024 年 6 月 19 日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第
十八次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划授予价格的议案》《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。监事会对上述事项进行了审核
审核确认，于 2024 年 6 月 24 日办理完成。
10、2024 年 10 月 11 日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第
二次会议审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
11、2024 年 12 月 20 日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第
四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司审核确认，于 2024 年 12 月 26 日办理完成。
12、2025 年 4 月 28 日，公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六
次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。本次注销事宜经中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司审核确认，于 2025 年 5 月 13 日办理完成。
13、2025 年 6 月 20 日，公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十
次会议审议通过《关于调整公司股权激励计划相关事项的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
(三) 2023年股票期权激励计划
1、2023 年 8 月 28 日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事
会第十四次会议审议通过了《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。
2、2023 年 8 月 29 日至 2023 年 9 月 7 日，公司对本激励计划拟首次授予激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到
任何异议。2023 年 9 月 8 日，公司监事会发表了《监事会关于 2023 年股票期权
激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。