中银证券:2024年年度股东大会会议资料

2024 年年度股东大会会议资料
（股票代码：601696）
二〇二五年六月

2024 年年度股东大会会议议程
现场会议开始时间： 2025 年 6 月 27 日（周五）15:00
现场会议召开地点：上海市浦东新区松林路 357 号上海尊茂酒店四楼VIP3 会议室
召集人：中银国际证券股份有限公司董事会
主持人：按照公司《章程》规定主持召开
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况、推选监票人和计票人
三、介绍会议基本情况
四、审议议案（含股东发言、提问环节）
1、审议《公司董事会 2024 年度工作报告》
2、审议《公司监事会 2024 年度工作报告》
3、审议《关于 2024 年度独立董事述职报告的议案》
4、审议《关于审议公司 2024 年年度报告的议案》
5、审议《中银证券 2024 年度财务决算报告》
6、审议《中银证券 2024 年度利润分配方案的报告》
7、审议《关于 2025 年度预计关联交易的议案》
8、审议《关于中国银行股份有限公司与中银国际证券股份有限公司金融市场类交易统一交易协议的议案》
9、审议《关于选举非独立董事的议案》
五、填写现场表决票并开始投票
六、休会、汇总现场及网络投票结果
（最终投票结果以公司公告为准）

中银国际证券股份有限公司
2024 年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据《证券法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定，特制定本须知。
一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
二、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东要求在股东大会上发言的，需在会议召开前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。议案表决开始后，大会将不再安排回答问题。涉及商业秘密、内幕信息方面的问题，公司董事、监事、高级管理人员有权拒绝回答。
五、会议召开前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有的股份总数。
六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
七、会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。

八、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的食宿和交通等事项。
九、公司聘请律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出具法律意见。

议案一
公司董事会 2024 年度工作报告
各位股东：
2024 年，中银国际证券股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）在股东的大力支持下，认真履行股东大会赋予董事会的职责。2024 年，面对外部复杂形势，公司认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，深入开展党纪教育，统筹推进党的建设和经营管理，各项工作稳中有进、难中有成。
现将董事会 2024 年主要工作及 2025 年工作安排报告如下：
一、2024 年董事会工作情况
1．党建引领迈上新台阶，以高质量党建护航公司稳健发展
2024 年，公司清醒认识发展形势，用党中央的科学判断统一思想、统一意志、统一行动，坚持党建工作与公司治理相结合。坚定落实主体责任，党建及党风廉政工作再上台阶。强化政治引领，夯实党建基础，推动基层党建工作标准化规范化，持续提升党员干部政治能力。坚定不移全面从严治党治司，坚持党建与业务互融互促，核心经营和业务指标稳中有升。
2．认真履行董事会职责，促进董事会高效运作
2024 年，公司董事会认真履行了《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》规定的职责，规范、高效地发挥了在公司治理方面的领导和决策作用。董事会会议是董事会履行职责的重要方式，公
司董事会在 2024 年度共召开 8 次会议，审议、审阅 84 项议案或报告，
参会董事同意所有议案和报告。
公司董事会下设审计委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员
会、战略与发展委员会四个专门委员会。各专门委员会委员充分发挥专业职能作用，依照专门委员会议事规则运行，忠实、勤勉地履行义务，就公司重要经营事项进行研究，为董事会决策提供专业的参考建议和意见。董事会专门委员会共召开 25 次会议，其中战略与发展委员会召开 2 次会议，审计委员会召开 5 次会议，薪酬与提名委员会召开 8 次会议，风险控制委员会召开 10 次会议。董事会高效、及时、科学决策，在保证合法合规、有效控制风险前提下，促进了公司各项业务发展。
2024 年，董事会组织召开 5 次股东大会会议，董事按规定出席
会议。
2024 年，公司董事遵守法律、法规及《公司章程》规定，忠实、
勤勉地履行各项职责与义务。公司董事按照规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议题，明确提出自己的意见和建议。独立董事通过多种方式保持与公司的沟通，对公司经营状况进行全面细致的了解，通过参加董事会、与高级管理人员及时沟通以及实地调研等形式深入了解公司经营情况，对公司经营管理给予合理建议，认真履行独立董事职责，发挥专业所长，为公司建言献策。董事会积极落实股东大会决策并有效发挥股东和公司管理层间的纽带作用。
2024 年，公司董事出席董事会、股东大会会议情况如下：
参加董事会情况 参加股东
是否 大会情况
董事 独立 本年应 亲自 以通讯 是否连续 出席股东
姓名 董事 参加董 出席 方式参 委托出 缺席 两次未亲 大会的次
事会次 次数 加次数 席次数 次数 自参加会 数
数 议
宁敏 否 8 8 2 0 0 否 5
周冰 否 8 8 2 0 0 否 5
王悦 否 3 3 2 0 0 否 1

王蕾 否 3 3 2 0 0 否 1
王晓卫 否 5 5 2 0 0 否 3
宣力勇 否 8 8 2 0 0 否 5
周静 否 8 8 2 0 0 否 5
沈金艳 否 7 7 2 0 0 否 4
李军 是 8 8 2 0 0 否 5
王宇 是 8 8 2 0 0 否 5
江萍 是 5 5 2 0 0 否 3
刘军 是 1 1 1 0 0 否 0
吴泽南 是 1 1 1 0 0 否 0
艾富华
（已离 否 1 1 0 0 0 否 1
任）
王军 否 否
（已离 3 3 0 0 0 2
任）
王娴
（已离 是 3 3 0 0 0 否 2
任）
祖宏昊 否 否
（已离 5 5 0 0 0 4
任）
文兰 否 否
（已离 5 5 0 0 0 4
任）
丁伟
（已免 是 5 4 0 0 1 否 3
职）
陆肖马
（已离 是 7 7 1 0 0 否 5
任）
3．依规召集股东大会，全面落实会议决议
2024 年，公司董事会根据法律法规及《公司章程》规定，共召
集五次股东大会，向股东大会提交 26 项议案及报告，严格落实会议决议，执行相关工作部署。
4．加强董事会自身建设，提升规范运作水平
2024 年，公司第二届董事会成员发生变更，共 7 位董事离任、7
位董事新任。董事会认真组织核查，确保公司董事资质符合相关法律、行政法规、规范性文件要求。董事会组织制定工作实施方案，依据《公司法》《公司章程》等规定启动董事会成员调整程序，实现董事变更的平稳过渡和有效衔接。
2024 年，公司进一步深化董事会能力建设，公司董事会全体成员通过分次分批的形式，积极参加上海证券交易所、上市公司协会与公司组织的各类培训。培训内容包括独立董事制度改革、独立董事履职、新《公司法》下董监高履职、反洗钱监管形式等，不断提升决策能力和决策水平。
5．制订或修订公司治理规章制度，不断完善公司治理机制
为贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》、证监会《上市公司独立董事管理办法》，进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，公司依据监管规定并结合实际情况，制订或修订了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议制度》等。
董事会在实践中不断完善公司治理机制，在满足监管要求的同时实现公司规范运行。
6．坚持党建与业务互融互促，核心经营和业务指标稳中有升