慧博云通:2024年度独立董事述职报告(HUIKELI-李惠科)

慧博云通科技股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
（独立董事 HUI KE LI-李惠科）
作为慧博云通科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事制度》等相关法律法规的规定，忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
HUI KE LI（李惠科），男，1973 年生，澳大利亚国籍，澳大利亚永久居留权，北
京理工大学电气工程专业学士及硕士、墨尔本大学计算机科学专业博士。1996 年 1 月至
1999 年 12 月，担任中科院计算所研发工程师、部门主管；2002 年 1 月至 2004 年 1 月，
担任 Falcom 亚太公司 CTO；2004 年 1 月至 2010 年 10 月，担任澳大利亚电信技术主
管、事业部总经理；2010 年 10 月至 2019 年 4 月，担任文思海辉（澳大利亚）信息技术
有限公司澳大利亚 CEO；2019 年 5 月至 2023 年 1 月 31 日，担任 Pintec Technology
Holdings Limited 的 CEO；2020 年 12 月至今担任公司独立董事。
报告期内，本人任职期间作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况

1、出席董事会及股东会的情况
2024 年度，公司共召开了 9 次董事会及 3 次股东会，所有会议的召开均符合法定程
序，重大事项均履行了相关的审批程序。作为公司独立董事，本人以现场或通讯方式出席了全部会议，没有缺席或未委托其他独立董事代为出席并行使表决权的情形。
在行使表决权方面，本人对公司所涉董事会各项议案均投同意票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。
以下是 2024 年本人出席董事会会议和股东会的具体情况：
董事会会议出席情况 股东会出席情况
独立董事姓名 应出席次 亲自 委托 缺席 是否连续两次
数 出席 出席 次数 未亲自出席会 出席股东会次数
次数 次数 议
HUI KE LI 9 9 0 0 否 3
（李惠科）
2、出席独立董事专门会议的情况
2024 年度，本人作为公司独立董事出席独立董事专门会议情况如下：
会议届次 时间 会议审议事项 意见类型
《关于公司符合向特定对象发行股票条件的
议案》
《关于公司 2024 年度向特定对象发行股票方
案的议案》
《关于公司 2024 年度向特定对象发行股票方
案论证分析报告的议案》
《关于公司 2024 年度向特定对象发行股票预
独立董事专门会 案的议案》
议 2024 年第一 2024 年 3 月 7 日 《关于公司 2024 年度向特定对象发行股票募 同意
次会议 集资金使用可行性分析报告的议案》
《关于公司与特定对象签署附条件生效的股
份认购协议的议案》
《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交
易的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议
案》
《关于公司设立向特定对象发行股票募集资

金专项账户的议案》
《关于公司未来三年（2024-2026 年）股东分
红回报规划的议案》
《关于公司 2024 年度向特定对象发行股票摊
薄即期回报采取填补措施及相关承诺的议
案》
《关于提请股东大会授权董事会全权办理公
司 2024 年度向特定对象发行股票相关事宜的
议案》
《关于提请股东大会审议同意特定对象免于
发出收购要约的议案》
《关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）及其摘要的议案》
《关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激
励计划实施考核管理办法的议案》
《关于提请股东大会授权董事会全权办理公
司股权激励计划相关事宜的议案》
独立董事专门会 《关于向激励对象首次授予股票期权与限制
议 2024 年第二 2024 年 4 月 10 日 性股票的议案》 同意
次会议
3、出席董事会专门委员会的情况
公司第四届董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会共四个专门委员会。2024 年度，本人作为公司第三届董事会提名与薪酬委员会主任委员、第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员、第四届董事会提名委员会委员、第四届董事会战略委员会委员，严格按照各专门委员会实施细则的要求，本着勤勉尽责的原则，认真履行工作职责。
2024 年度，出席董事会专门委员会情况如下：
会议出席情况
专门委员会类别
应出席次数 实际出席次数
第三届董事会提名与薪酬委员会 4 4
第四届董事会薪酬与考核委员会 0 0
第四届董事会提名委员会 1 1
第四届董事会战略委员会 0 0

2024 年度，本人作为公司的独立董事，通过听取汇报、翻阅资料、参与讨论等方式主动并深入了解了进行决议所需掌握的相关情况，为董事会的重要决策进行充分的准备工作。在会议上，本人积极参与讨论，认真审议每项议案，并结合个人的专业知识提出合理化建议和意见，在充分了解审议事项的基础上，以谨慎的态度行使表决权并发表意见。
2024 年度，公司董事会、股东会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策等相关事项均履行了相关审议程序，会议的召集和召开合法有效。本人对报告期内需本人审议的各项议案均投了赞成票，无反对、弃权的情况。
（二）与内部审计机构及会计师事务所就公司财务、业务状况沟通的情况
报告期内，本人与公司内审部及会计师事务所进行积极沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能、与会计师事务所就相关问题进行有效的探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（三）对公司进行现场调查的情况
报告期内，本人任职期间忠实履行独立董事职责，并利用参加现场会议的机会到公司现场了解经营现况，积极与公司董事、监事、高级管理人员、财务部、内审部等部门进行沟通与交流，及时了解公司经营情况、财务状况及内部控制工作等情况。本人除现场参会讨论议案外，日常亦会通过电话、邮件等其他方式与公司董事会秘书等相关人员保持联系，关注媒体对公司的相关报道，监督公司规范运作。
（四）与中小股东的沟通情况及保护中小股东合法权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格根据《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及公司《信息披露管理制度》等有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整和公正。
2、本人作为公司的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等有关规定严格履行独立董事的职责，积极关
注公司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责。按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，必要时向公司相关部门及有关人员询问，并用自己的专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎行使表决权，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。
（五）上市公司配合独立董事工作的情况
2024 年度，公司董事长、董事会秘书、财务负责人等高级管理人