中国神华:中国神华关于子公司参与设立国能(北京)科创种子基金暨关联交易的公告

证券代码：601088 证券简称：中国神华 公告编号：2024-025
中国神华能源股份有限公司
关于子公司参与设立国能（北京）科创种子基金
暨关联交易的公告
中国神华能源股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
投资标的：国能（北京）科创种子基金（有限合伙）（“科创种子基金”
或“基金”或“合伙企业”）。
交易概述：中国神华能源股份有限公司（“本公司”）所属 6 家子公司
作为有限合伙人以自有资金合计出资 1.2 亿元（指人民币元，下同）参
与设立科创种子基金。
风险提示：本公司以认缴的出资额为限对科创种子基金承担责任，本次
投资存在的不确定因素包括科技成果转化周期长、投资回报风险等。
本次投资属于本公司与关联方的共同对外投资，不构成《上市公司重大
资产重组管理办法》规定的本公司的重大资产重组，无需提交公司股东
大会审议。
至本次交易为止，过去 12 个月内，除本公司与国家能源投资集团有限
责任公司（“国家能源集团公司”）订立的 2024 年至 2026 年《煤炭互
供协议》、2024 年至 2026 年《产品和服务互供协议》，与国家能源集
团财务有限公司订立的 2024 年至 2026 年《金融服务协议》外，本公司
与国家能源集团公司及其下属企业和单位（不含本公司及其下属企业）
未发生交易金额达到 3,000 万元以上且占本公司最近一期经审计净资产
绝对值 5%以上的关联交易；本公司与除国家能源集团公司及其下属企
业和单位外的其他关联方未发生共同对外投资的关联交易。

一、本次交易概述
经 2024 年 5 月 30 日本公司第五届董事会第三十次会议批准，本公司所属国
能神东煤炭集团有限责任公司（“神东煤炭”）、神华准格尔能源有限责任公司（“准能公司”）、国能朔黄铁路发展有限责任公司（“朔黄铁路”）、国能北电胜利能源有限公司（“胜利能源”）、国能铁路装备有限责任公司（“铁路装备”）、国能黄骅港务有限责任公司（“黄骅港务”）等 6 家子公司，与国家能源集团公司所属国家能源集团资本控股有限公司（“资本控股”）、中国神华煤制油化工有限公司（“化工公司”）、国华能源投资有限公司（“国华投资”）、国家能源集团浙江电力有限公司（“浙江公司”）、国能（北京）私募基金管理有限公司（“国能基金”）等 5 家子公司（“交易对方”），共同签署了《国能（北京）科创种子基金（有限合伙）合伙协议》（“《合伙协议》”）。《合伙协议》约定，本公司所属 6 家子公司合计出资 1.2 亿元，国家能源集团公司所属
5 家子公司合计出资 0.8 亿元，共同投资设立科创种子基金，基金规模 2 亿元，
国能基金为科创种子基金的管理人。同日，科创种子基金已完成工商登记，取得北京市昌平区市场监督管理局颁发的营业执照。
（一）基金具体出资情况
合伙人 性质 认缴出资金额 出资比例
（人民币万元） （%）
国能神东煤炭集团有限责任公司 有限合伙人 2,000 10
神华准格尔能源有限责任公司 有限合伙人 2,000 10
国能朔黄铁路发展有限责任公司 有限合伙人 2,000 10
国能北电胜利能源有限公司 有限合伙人 2,000 10
国能铁路装备有限责任公司 有限合伙人 2,000 10
国能黄骅港务有限责任公司 有限合伙人 2,000 10
国家能源集团资本控股有限公司 有限合伙人 1,900 9.5
中国神华煤制油化工有限公司 有限合伙人 2,000 10
国华能源投资有限公司 有限合伙人 2,000 10
国家能源集团浙江电力有限公司 有限合伙人 2,000 10
国能（北京）私募基金管理有限 普通合伙人 100 0.5
公司
合计 - 20,000 100

（二）营业执照主要信息
名称：国能（北京）科创种子基金（有限合伙）
类型：有限合伙企业
出资额：20,000 万元
主要经营场所：北京市昌平区北七家镇未来科学城北滨河路路北
执行事务合伙人：国能（北京）私募基金管理有限公司
统一社会信用代码：91110114MADMNU147K
成立日期：2024 年 5 月 30 日
经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；创业投资（限投未上市企业）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
（三）本次交易构成关联交易的说明
资本控股、化工公司、国华投资、浙江公司是本公司控股股东国家能源集团公司的全资子公司，国能基金是资本控股的全资子公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条的规定，该等出资方均为本公司的关联方，本次交易构成本公司与关联方的共同投资。
（四）本公司董事会对本次交易的表决情况
2024 年 5 月 30 日，本公司第五届董事会第三十次会议以 6 票同意、0 票反
对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于中国神华能源股份有限公司下属 6 家单位参与设立国能科创种子基金的议案》，关联董事贾晋中、杨荣明回避表决。
本次交易在提交本公司董事会审议前，已经公司独立董事委员会会议审议通过。
本公司独立非执行董事在董事会审议过程中，对本次交易发表了同意的独立意见。本公司董事（包括独立非执行董事）确认本议案所涉及关联（关连）交易从公司角度而言：1.于本公司一般及日常业务过程中进行；按照正常商务条款或比正常商务条款为佳的条款实施；交易定价公平合理，符合本公司及本公司股东的整体利益。2.公司董事会就该等关联（关连）交易的表决程序符合法律、法规和本公司章程的规定。
本次关联交易无需提交股东大会审议，无需经有关部门批准。

（五）本次交易是否构成重大资产重组
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的本公司的重大资产重组。
（六）历史关联交易情况
至本次交易为止，过去 12 个月内，本公司与同一关联人或与不同关联人之间未发生金额达到 3,000 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的共同对外投资的关联交易。
二、交易对方介绍
（一）资本控股
资本控股成立于 2009 年 11 月 17 日，注册资本为 1,984,000 万元，注册地址
为北京市西城区西直门外大街 18 号楼 5 层 7 单元 601，统一社会信用代码
9111000069774675XK，法定代表人为王晓非。
资本控股的主营业务范围主要是通过控股子公司开展融资租赁、商业保理、产业基金、资产管理、期货、财务顾问、保险保障等金融服务。
2023 年度，资本控股实现营业收入 224,159.16 万元，净利润 123,637.89 万
元。截至 2023 年末，资本控股资产总额 10,397,451.08 万元，净资产 3,632,049.91
万元。
（二）化工公司
化工公司成立于 2003 年 6 月 12 日，注册资本为 3,123,711.5853 万元，注册
地 址 为 北 京 市 东 城 区 安 德 路 16 号 9 、 10 层 ， 统 一 社 会 信 用 代 码
91110000710931432M，法定代表人为王建立。
化工公司的主营业务范围主要包括煤制油、煤化工等煤炭清洁转化利用相关业务。
2023 年度，化工公司实现营业收入 2,565,089.99 万元，净利润 44,688.99 万
元。截至 2023 年末，化工公司资产总额 3,644,493.45 万元，净资产 1,688,220.06
万元。
（三）国华投资
国华投资成立于 1993 年 3 月 18 日，注册资本为 1,259,327.06 万元，注册地
址为北京市东城区东直门南大街3号楼，统一社会信用代码91110000710921592R，
法定代表人为王广群。
国华投资的主营业务范围包括新能源项目投资开发及运营、煤代油资金管理及股权投资、氢能开发利用、清洁能源产业基金管理等。
2023 年度，国华投资实现营业收入 260,130.82 万元，净利润 115,291.25 万
元。截至 2023 年末，国华投资资产总额 4,930,085.87 万元，净资产 1,865,780.52
万元。
（四）浙江公司
浙江公司成立于 2021 年 1 月 25 日，注册资本为 100,000 万元，注册地址为
浙江省杭州市江干区四季青街道景昙路 9 号西子国际中心 B 座 22 层 01 室，统
一社会信用代码 91330000MA27U1AL97，法定代表人为许琦。
浙江公司的主营业务范围主要包括发电、输电、供电业务。
2023 年度，浙江公司实现营业收入 54,309.85 万元，净利润 47,522.27 万元。
截至 2023 年末，浙江公司资产总额 425522.10 万元，净资产 172545.54 万元。
（五）国能基金
国能基金成立于 2011 年 7 月 5 日，注册资本为 60,000 万元，注册地址为北
京市西城区西直门外大街 18 号楼 6 层 7 单元 701，统一社会信用代码
911101075790944128，法定代表人为田昕。
国能基金的主营业务范围主要包括私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务等。
2023 年度，国能基金实现营业收入 1,631.28 万元，净利润 17,914.14 万元。
截至 2023 年末，国能基金资产总额 242,656.40 万元，净资产 241,139.37 万元。
（六）本公司与交易对方的关系
截至本公告披露日，资本控股持有本公司 A 股股份 11,593,528 股，占本公
司总股本的 0.0584%。除此之外，本公司及本公司所属 6 家子公司出资人，与各交易对方在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面相互独立。
（七）交易对方资信状况
经查询，本次交易的各交易对方均未被列为失信被执行人，不存在重大失信情况。
三、《合伙协议》主要内容

1. 基金名称：国能（北京）科创种子基金（有限合伙）
2. 基金规模：2 亿元
3. 基金组织形式：有限合伙制
4. 基金出资方式：货币方式
5. 存续期限：合伙企业的经营期限为 10 年；科创种子基金的存续期限为基
金募集完成日（含当日）起 8 年。管理人可自行决定将基金投资期或退出期延长一次（基金存续期限相应延长），但延长时间不得超过