勘设股份:贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司审计报告(北京大华审字[2024]001100092号)

贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
2023 年度财务报表附注
一、公司基本情况
(一)公司概况
1．公司基本信息
贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称“本公司”） 成立于 2010 年 4
月 30 日，系贵州省交通规划勘察设计研究院（以下简称“交勘院”）整体改制，由参与改制的职工出资的九家投资公司作为发起人股东设立的股份有限公司。
本公司及子公司（以下统称“本集团”）主要从事工程咨询、工程承包业务。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司基本信息如下：
公司名称 贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
统一社会信用代码 91520000067700001A
企业类型 股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
注册地址 贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区阳关大道附 100 号
法定代表人 张晓航
注册资本 人民币 31,380.4147 万元
成立日期 2010-4-30
法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当
许可（审批）的,经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院
决定规定无需许可（审批）的,市场主体自主选择经营。（可承担国内外公路行业、
市政行业（桥梁、道路、隧道）、建筑行业（建筑工程）、水运行业（航道、港口）
的勘察设计、规划、技术咨询；工程勘察综合类业务；地质灾害防治工程评估、施
经营范围
工、监理、勘察、设计；工程咨询，节能评估、工程监理、工程施工、工程试验检
测、工程测量、城市规划、科研、工程总承包等相关业务；对外派遣与其实力、规
模、业绩适应的海外工程所需的劳务人员；养护运营信息化建设；工程相关材料、
设备、软件的研发、生产、代理、技术转让、销售等业务。涉及许可经营项目，应
取得相关部门许可后方可经营）
2．公司所处行业
本公司所处行业为专业技术服务业。
3．历史沿革
交勘院其前身是贵州省交通规划勘察设计研究院，成立于 1958 年，1994 年实行事业单
位企业化管理，2001 年 10 月正式转型为国有企业，2010 年 4 月改制为股份有限公司，2017
年 8 月首次公开发行 A 股并成功登陆上海证券交易所主板。

2010 年，交勘院在贵州省推动勘察设计单位体制改革的政策背景下，根据贵州省人民政府下发的《省人民政府关于贵州省交通规划勘察设计研究院等六户企业改制方案有关问题的批复》（黔府函[2010]48 号）实施了改制，由贵州通节投资有限公司、贵州通凯投资有限公司、贵州通铜投资有限公司、贵州通水投资有限公司、贵州通顺投资有限公司、贵州通兴投资有限公司、贵州通阳投资有限公司、贵州通匀投资有限公司、贵州通义投资有限公司作为发起人股东出资设立本公司，受让了交勘院的全部资产与业务。
2010 年 4 月 20 日，中审亚太会计师事务所有限公司贵州分所出具了《验资报告》（中
审亚太验字[2010]0400011 号），审验表明截至 2010 年 4 月 20 日，本公司已收到全体股东缴
纳的首次出资 6,569.41 万元，均为货币出资。
2010 年 4 月 30 日，本公司取得贵州省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注
册号：520000000007722）。
2010 年 12 月 22 日，中审亚太会计师事务所有限公司贵州分所出具了《验资报告》（中
审亚太验字[2010]040038 号），审验表明截至 2010 年 12 月 21 日，本公司全体股东第二期出
资到位，即本期实收资本人民币 2,741.95 万元，均为货币出资，连同第一期出资，累积实收资本为人民币 9,311.36 万元。
2013 年 6 月 28 日，本公司召开股东大会，全体股东一致同意九家投资公司将持有本公
司的全部股权转让给九家投资公司的全体自然人股东。本次股权转让后，本公司股东由九家投资公司变更为张林等 144 名自然人。
2014 年 11 月，本公司股东刘文益、何健嫦、谢明宇将所持本公司全部股份分别转让予
刘宏力、陈开强、喻鑫，受让方三人均为本公司股东。本次股权转让后，本公司股东变更为141 名自然人。
根据公司 2015 年 10 月 30 日召开的第二届董事会 2015 年第七次会议决议、2015 年 11 月
15 日召开的 2015 年第三次临时股东大会决议审议通过的《关于公司申请首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票并上市的议案》并经中国证券监督管理委员会 2017 年 7 月 3 日《关于
核准贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2017］1103 号）的核准，核准公司公开发行新股不超过 3,103.7867 万股。公司本次向社会
公开发行人民币普通股 3,103.7867 万股（每股面值 1 元）。增加注册资本人民币 3,103.79 万
元，变更后的注册资本为人民币 12,415.15 万元。
根据公司 2018 年 8 月 16 日召开的第三届董事会 2018 年第六次会议决议、2018 年 9 月 5
日召开的 2018 年第一次临时股东大会决议审议通过了《关于<贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司拟通过定向
发行方式向 97 名激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）200 万股，每股面值 1 元，每股
授予价格为人民币 21.55 元。根据公司 2018 年 9 月 18 日召开的第三届董事会 2018 年第七次
会议决议审议通过了《关于公司对第一期限制性股票激励计划授予权益的激励对象名单及数量进行调整的议案》和《关于公司向第一期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对第一期限制性股票激励计划授予权益的激励对象名单及数量进行调整，将授予限制性股票的激励对象人数由原97
名调整为 96 名，授予的限制性股票数量由原 200 万股调整为 198 万股。同意确定 2018 年 9
月 18 日为授予日，授予 96 名激励对象 198 万股限制性股票。增加注册资本人民币 198 万元，
变更后的注册资本为人民币 12,613.15 万元。
根据公司 2019 年 4 月 4 日召开的第三届董事会 2019 年第二次会议决议、2019 年 5 月 6 日召
开的2018 年年度股东大会决议审议通过了《2018 年度利润分配及转增股本方案》的议案，以方案实施前的公司总股本 12,613.1467 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.45 股，共转增5,675.916 万股，增加股本5,675.92 万元，变更后的注册资本为人民币18,289.06 万元。
根据公司 2019 年 10 月 18 日召开的第四届董事会第三次会议决议、2019 年 11 月 8 日召
开的 2019 年第一次临时股东大会决议审议通过了《关于<贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司拟通过定向发行
方式向 100 名激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）300 万股，每股面值 1 元，每股授
予价格为人民币 9.79 元。根据公司 2019 年 11 月 8 日召开的第四届董事会第五次会议决议
审议通过了《关于公司向第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票》的议案，根
据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定以 2019 年 11 月 8 日为权益的授
予日，向符合条件的 100 名激励对象授予 300 万股限制性股票。增加注册资本人民币 300 万
元，变更后的注册资本为人民币 18,589.06 万元。
根据公司 2020 年 5 月 15 日 2019 年年度股东大会决议和修改后章程的规定，增加注册
资本人民币 5,576.72 万元，由资本公积转增股本，转增基准日期为 2020 年 7 月 6 日，变更后
的注册资本为人民币 24,165.78 万元。
根据公司 2020 年 10 月 29 日第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议
审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票》的议案。根据《公司第一期限制性股票激励计划（草案）》、《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》的
规定，及 2018 年第一次临时股东大会和 2019 年第一次临时股东大会的授权，对 7 名激励对
象已获授但不符合解除限售条件的相应限制性股票合计 21.996 万股进行回购注销。减少注册资本人民币 21.99 万元，变更后的注册资本为人民币 24,143.79 万元。

根据公司 2021 年 5 月 15 日 2020 年年度股东大会决议和修改后章程的规定，增加注册
资本人民币 7,243.14 万元，由资本公积转增股本，转增基准日期为 2021 年 7 月 7 日，变更后
的注册资本为人民币 31,386.92 万元。
根据公司 2021 年 10 月 29 日第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十六次会议
审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票》的议案。根据《公司第一期限制性股票激励计划（草案）》《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》的规
定，和根据 2018 年第一次临时股东大会和 2019 年第一次临时股东大会的授权，对 2 名激励
对象已获授但不符合解除限售条件的相应限制性股票合计 6.5065 万股进行回购注销。减少注册资本人民币 6.51 万元，变更后的注册资本为人民币 31,380.41 万元。
根据公司 2023 年 9 月 21 日召开第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于减少公
司注册资本并修订<公司章程>》的议案。根据《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》的规定，因公司未完成 2021 年业绩考核指标，公司原授予限制性股票的 98 名激励对象，不符合解除限售条件，公司将对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 248.43 万股进行回购注销。减少注册资本人民币 248.43 万元，变更后的注册资本为人民币 31,131.98 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日,公司注册资本为 31,380.4147 万元,股份总数为 31,131.9847 万股
(每股面值 1 元)，全部为流通股。其中：有限售条件的流通股份 0 万股，无限售条件的流通股份 31,131.9847 万股。
(二)合并财务报表范围
本集团本期纳入合并范围的子公司共 17 户，详见本附注八、在其他主体中的权益。本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加 2 户，减少 0 户，合并范围变更主体的具体信息详见附注七、合并范围的变更。
(三)财务报表的批准报出
本财务报表业经公司董事会于 2024 年 4 月 25 日批准报出。
二、财务报表的编制基础
(一)财务报表的编制基础
本集团