山东威达:关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002026 证券简称：山东威达 公告编号：2026-001
山东威达机械股份有限公司
关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次解除限售的股份为山东威达机械股份有限公司（以下简称“公司”或“山东威达”）于 2021 年度向公司控股股东山东威达集团有限公司 （以下简称“威达集团”）非公开发行的 17,500,165 股股票，占公司当前总股本的 3.97%。
2、本次解除限售股份可上市流通日为 2026 年 1 月 19 日（星期一）。
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东威达机械股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2021]3143 号）核准，公司于 2021 年 12 月向威达集团非公开发行 17,500,165
股人民币普通股（A 股）。本次非公开发行完成后，公司总股本由 423,226,219 股增加至
440,726,384 股。本次非公开发行新增股份 17,500,165 股于 2021 年 12 月 31 日在深圳证券
交易所上市，限售期为自新增股份上市之日起 36 个月。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司总股本由 423,226,219 股增加至 440,726,384 股。
自该次非公开发行完成至 2025 年 1 月 28 日，公司总股本因第二期股票期权激励计划激
励对象自主行权，分别于第一个行权期行权 4,788,984 股、第二个行权期行权 34,800 股、第
三个行权期行权 153,171 股，合计新增 4,976,955 股，公司总股本由 440,726,384 股增加至
445,703,339 股。
2025 年 5 月 20 日，公司召开 2024 年度股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案
的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股 A 股，回购股
份将用于注销并减少公司注册资本。截至 2025 年 6 月 26 日，公司累计回购 5,171,400 股。
2025 年 7 月 7 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，本次回购股份注销事
宜办理完成，注销的股份数量为 5,171,400 股。本次注销完成后，公司总股本由 445,703,339
股减少至 440,531,939 股。
除上述情形外，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致公司股本数量发生变化的情况。
三、股东履行承诺情况
威达集团作为特定对象在参与公司本次非公开发行股票认购时，做出的相关承诺如下：
承诺事项 承诺内容 承诺时间 履行情况
（1）威达集团保证用于认购山东威达本次非公开发行股票的资
金全部来源于自有资金或自筹资金，不存在分级收益等结构化安
排，亦未采用杠杆或其他结构化的方式进行融资，资金来源合法
关于认购资 合规，不存在任何争议及潜在纠纷，也不存在因资金来源问题可 相关承诺
金来源合法 能导致威达集团认购的上市公司股票存在任何权属争议的情形。 2020年12 已履行完
合规的承诺 （2）威达集团保证用于认购山东威达本次非公开发行股票的资 月 15 日 毕。
金不存在通过代持、信托持股、委托持股等方式出资的情况，亦
不存在其他任何导致代持、信托持股、委托持股的协议安排。
（3）威达集团不存在接受山东威达或其利益相关方提供的财务
资助、补偿、承诺收益的情形。
（1）威达集团承诺依照相关法律、法规及公司章程的有关规定
行使股东权利，承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司
利益；
（2）威达集团承诺切实履行公司制定的有关填补回报的相关措
施以及威达集团对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若威
关于摊薄即 达集团违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，威达集团
期回报填补 愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任； 2020年12 正常履行
措施切实履 （3）若中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的新的监管 月 15 日 中。
行的承诺 规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定的，威达集团承
诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒
不履行上述承诺，威达集团愿意接受中国证监会、深圳证券交易
所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对威达集
团的相关处罚或相关监管措施；违反承诺给公司或者股东造成损
失的，威达集团愿意依法承担补偿责任。
本次非公开发行中认购的公司股份在新增股份上市首日起 36 个 相关承诺
股份限售承 月内不转让。前述锁定期届满后，该等股份的转让和交易按照届 2021年12 已履行完
诺 时有效的法律、法规以及中国证监会、深圳证券交易所等证券监 月 31 日 毕。
管机构的规定、规则办理。
（1）自本次发行的定价基准日（即 2020 年 12 月 16 日）前六个
月至本承诺函出具日，威达集团及威达集团控制的关联方未以任
何形式减持山东威达的股票；
（2）自本承诺函出具之日起至山东威达本次发行完成后六个月
内，威达集团及威达集团控制的关联方不会以任何方式减持山东
关于特定期 威达的股票； 相关承诺
间不减持山 （3）威达集团及威达集团控制的关联方不存在违反《证券法》 2021 年 6 已履行完
东威达股份 第四十四条以及《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第 月 28 日 毕。
的承诺 （七）项的规定的情形；
（4）本承诺为不可撤销的承诺，本承诺函自签署之日起对威达
集团及威达集团控制的关联方具有约束力，若威达集团及威达集
团控制的关联方违反上述承诺存在减持情况，则因减持所得全部
收益归山东威达所有，同时威达集团及威达集团控制的关联方将
依法承担由此所产生的相应法律责任。
截至本公告日，威达集团严格履行了上述承诺，不存在未履行承诺影响本次解除限售股
份的情形；威达集团不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保等损害公司利益的情形。
三、本次限售股上市流通情况
1、本次解除限售股份可上市流通日为 2026 年 1 月 19 日（星期一）；
2、本次解除限售股份的数量为 17,500,165 股，占公司当前总股本的 3.97%；
3、本次申请解除限售的股东 1 名，具体情况如下：
单位：股
股东名称 所持限售 本次解除限 本次解除限售股份数量 质押、冻结的
股份数量 售股份数量 占公司总股本的比例 股份数量
山东威达集团有限公司 17,500,165 17,500,165 3.97% 0
注：本次解除限售后，威达集团将继续遵守中国证监会《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定及其作出的相关承诺，并严格履行相关信息披露义务。
四、股本结构变动情况表
本次限售股份上市流通前后，公司股本结构的变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次变动
数量 比例 数量 比例
一、有限售条件股份 17,538,190 3.98% -17,500,165 38,025 0.01%
二、无限售条件股份 422,993,749 96.02% +17,500,165 440,493,914 99.99%
三、股份总数 440,531,939 100.00% - 440,531,939 100.00%
注：本次申请解除股份限售并上市流通后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构国金证券股份有限公司认为：本次非公开发行股票限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其应履行的上述相关承诺事项。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、国金证券股份有限公司出具的核查意见。
特此公告。
山东威达机械股份有限公司
董 事 会
2026 年 1 月 14 日