百奥赛图:关于百奥赛图(北京)医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之参与战略配售的投资者专项核查的法律意见书

北京市海问律师事务所
关于百奥赛图（北京）医药科技股份有限公司
首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市
之参与战略配售的投资者专项核查的
法律意见书
二〇二五年十一月
海问律师事务所 HAIWEN & PARTNERS
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北京市海问律师事务所
关于百奥赛图（北京）医药科技股份有限公司
首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市
之参与战略配售的投资者专项核查的
法律意见书
致：中国国际金融股份有限公司
百奥赛图（北京）医药科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）申请首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行”），本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“本次战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向符合条件的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人”或“主承销商”）担任本次发行的保荐人及主承销商，北京市海问律师事务所（以下简称“本所”或“我们”）受主承销商的委托，就参与本次战略配售的投资者的配售资格是否符合法律法规的要求等相关事宜出具法律意见书（以下简称“本法律意见书”）。
为出具本法律意见书，本所核查了主承销商和参与本次战略配售的投资者按照本所要求而提供的必要文件，且已经得到主承销商和参与本次战略配售的投资者的如下保证：其为参与本次战略配售目的所提供的所有证照/证件及其他文件均真实、全面、有效、合法。
在审阅上述文件的基础上，本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行证券承销业务规则》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《发行承销实施细则》”）等相关法律法规和上海证券交易所业务规则（以下合称“相关适用规则”）的相关要求以及上海证券交易所的监管意见对本次战略配售相关事项进行了核查，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所特作如下声明：
1、 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于监管机构、发行人、主承销商、参与本次战略配售的投资者或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述以及相关信息公示平台公示的信息出具相应的意见。
2、 本所依据本法律意见书出具之日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效的有关法律、行政法规和规范性文件以及上海证券交易所的规定作出本法律意见书。本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规和规范性文件以及上海证券交易所业务规则为依据，同时也充分考虑了监管机构给予的有关批准、确认和指示，无论是书面的或是口头的。
3、 本所按照有关法律、行政法规、规范性文件及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，进行了必要的核查验证，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
4、 本法律意见书仅供本次战略配售之目的使用。除此之外，未经本所书面许可，本法律意见书不得由任何其他人使用，或用作任何其他目的。
基于上述，本所作出如下法律意见：
一、 参与战略配售的投资者的选择标准及配售资格
根据《发行承销实施细则》第四十一条，参与发行人战略配售的投资者主要包括：（一）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；（二）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；（三）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金；（四）参与科创板跟投的保荐人相关子公司；（五）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；（六）符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。根据《证券发行与承销管理办法》第二十一条第三款，参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外。
根据主承销商提供的《百奥赛图（北京）医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案》（以下简称“《战略配售方案》”）等相
关资料，并经本所律师核查，发行人和主承销商对参与本次战略配售的投资者的选择标准如下：
（1）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；
（2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；
（3）参与科创板跟投的保荐人相关子公司；
（4）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划。
根据主承销商提供的《战略配售方案》等相关资料，并经本所律师核查，共有 6 家投资者参与本次战略配售，该等投资者的名单和类型如下表所示：
序号 参与本次战略配售的投资者名称 参与战略配售的投资者类型
1 苏州元禾控股股份有限公司（以 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
下简称“元禾控股”） 合作愿景的大型企业或其下属企业
2 厦门金圆投资集团有限公司（以 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
下简称“金圆集团”） 合作愿景的大型企业或其下属企业
厦门建发新兴产业股权投资柒号 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
3 合伙企业（有限合伙）（以下简称 合作愿景的大型企业或其下属企业
“厦门建发柒号”）
4 中国保险投资基金（有限合伙） 具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属
（以下简称“中保投基金”） 企业、国家级大型投资基金或其下属企业
5 中国中金财富证券有限公司（以 参与科创板跟投的保荐人相关子公司
下简称“中金财富”）
中金百奥赛图 1 号员工参与战略 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次
6 配售集合资产管理计划（以下简 战略配售设立的专项资产管理计划
称“中金百奥赛图 1 号”）
（一）参与本次战略配售的投资者的基本情况
1、 苏州元禾控股股份有限公司
（1）基本情况
根据元禾控股的《营业执照》、公司章程等资料及元禾控股的确认，并经本所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，元禾控股的基本信息如下：
公司名称 苏州元禾控股股份有限公司
成立时间 2007 年 9 月 11 日
统一社会信用代码 913200006668203047
法定代表人 刘澄伟
注册资本 346,274.4691 万元人民币
注册地址 苏州工业园区苏虹东路 183 号东沙湖股权投资中心 19 幢 3 楼
法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、
国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机
经营范围 关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可
的，自主选择经营项目开展经营活动。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
经本所律师核查，元禾控股系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。
（2）股权结构和实际控制人
根据元禾控股的公司章程等资料及元禾控股的确认，并经本所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本法律意见书出具之日，苏州工业园区经济发展有限公司（以下简称“苏州工业园区发展”）持有元禾控股59.98%股权，为元禾控股的控股股东；苏州工业园区管理委员会（以下简称“苏州工业园区管委会”）持有苏州工业园区发展 90%股权，因此，元禾控股的实际控制人为苏州工业园区管委会。元禾控股的股权结构如下所示：
（3）关联关系
经本所律师核查，并经元禾控股确认，元禾控股与发行人、主承销商之间不存在关联关系。

根据元禾控股的确认，元禾控股是苏州工业园区国资控股、江苏省属国资参股的国有投资企业，深耕股权投资领域，以服务实体经济、促进产业升级为使命，坚持投早、投小、投长期、投硬科技，努力实现国有资产保值增值和区域产业的协同发展。元禾控股投资战略新兴产业项目占比 95%，包括集成电路、生物医药、高端制造等行业领域，覆盖科技企业全生命周期。截至 2025 年 9 月底，元禾控
股直接投资项目超 1,600 家次，培育上市公司 119 家（其中科创板 49 家），通
过元禾母基金投资子基金 203 只。此外，元禾控股通过科技贷款、融资租赁、科技担保、商业保理累计为超 5,000 家企业解决流动资金难题；运营管理东沙湖基
金小镇，累计入驻基金超 800 只，规模超 4,100 亿元。现注册资本 34.63 亿元，
均已完成实缴，累计基金管理规模超 1,300 亿元。2024 年度实现营业收入 9.6 亿
元、总资产 348.6 亿元、利润总额 4.9 亿元、净利润 4.3 亿元。
根据发行人与元禾控股签署的《战略合作备忘录》，双方潜在重点合作领域包括但不限于：
1）依托元禾控股的被投资企业和相应产业资源，助力发行人业务发展。元禾控股近年来已在生物医药领域投资了近64亿元，投资项目数量超过349家次，已有 18 家医疗领域项目在香港主板、科创板上市，包括信达生物、基石药业、开拓药业、亚盛医药、药明巨诺、博瑞医药、康众医疗、创胜生物、派格生物、映恩生物、长风药业等公司。与此同时，多家公司已完成上市前准备工作，即将申报 IPO。元禾控股已在大分子创新药、小分子创新药、细胞治疗、基因治疗以及核酸药物领域持续布局，形成了完善的生物医药创新圈。未来元禾控股将进一步促进被投企业与发行人在“千鼠万抗”计划等临床前研发上的合作，共同推进具有全球竞争力的生物药福泽全球患者。
2）依托元禾控股在股权投资领域丰富的合作资源，对发行人的业务成长提供重要的资本支持以及资本运作与资源整合的机会。元禾控股是众多生物医药领域知名股权投资机构的投资方，如礼来亚洲基金、启明创投、通和毓承、北极光创投、君联资本等。同时，元禾控股也积极探索与上市公司合作成立产业投资基金，例如元禾控股与信达生物成立的产业基金。元禾控股和发行人探讨在上市后合作成立产业投资基金，基于元禾控股作为合格基金管理人建立的健全的风控合规体系及内部管控制度，充分利用元禾控股及关联基金在生物医药领域的专业投资能力和投资组合，积极调动元禾控