翔宇医疗:关联交易决策制度(2025年10月)

河南翔宇医疗设备股份有限公司
关联交易决策制度
第一章 总则
第一条 为规范河南翔宇医疗设备股份有限公司(以下简称“公司”)的关联交易行为, 保
护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《河南翔宇医疗设备股
份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的有关规定, 并结合公司具体情况
制定本制度。
第二章 关联方和关联交易
第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则:
(一) 符合诚实信用的原则;
(二) 不损害公司及非关联股东合法权益原则;
(三) 关联方在公司股东会对该事项进行表决时, 应当回避表决;
(四) 有任何利害关系的董事, 在董事会对该事项进行表决时, 应当回避;
(五) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利, 必要
时应当聘请专业评估师或财务顾问;
(六) 独立董事对重大关联交易需明确发表独立意见。
公司发生关联交易, 应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性,
保持公司的独立性, 不得利用关联交易调节财务指标, 损害公司利益。
第三条 关联交易的定义: 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他
主体与公司关联方之间发生的交易, 包括以下交易和日常经营范围内发生的
可能引致资源或者义务转移的事项:
(一) 购买或者出售资产;
(二) 对外投资(购买低风险银行理财产品的除外);
(三) 转让或受让研发项目;

(四) 签订许可使用协议;
(五) 提供担保(含对控股子公司担保等);
(六) 租入或者租出资产;
(七) 委托或者受托管理资产和业务;
(八) 赠与或者受赠资产;
(九) 债权、债务重组;
(十) 提供财务资助(含有息或者无息借款、委托贷款等);
(十一) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认购权等);
(十二) 上海证券交易所认定的其他交易。
第四条 公司的关联方, 指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织:
(一) 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织;
(二) 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人;
(三) 公司董事、高级管理人员;
(四) 与本款第(一)至(三)项所述关联自然人关系密切的家庭成员, 包括配
偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其
配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;
(五) 直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人;
(六) 直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员
或其他主要负责人;
(七) 由本款第(一)至(六)项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的,
或者由前述关联自然人(独立董事除外)担任董事、高级管理人员的法人
或其他组织, 但公司及其控股子公司除外;
(八) 间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人;
(九) 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所
或者公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系, 可能
导致公司利益对其倾斜的自然人、法人或其他组织。
在交易发生之日前 12 个月内, 或相关交易协议生效或安排实施后 12 个月内,
具有前款所列情形之一的法人、其他组织或自然人, 视同公司的关联方。
公司与本条第一款所列法人或其他组织受同一国有资产监督管理机构控制而
形成该项所述情形的, 不因此而形成关联关系, 但该法人或其他组织的法定
代表人、董事长、总经理、负责人或者半数以上董事兼任公司董事或者高级
管理人员的除外。
第三章 关联交易的一般规定
第五条 公司任何一笔关联交易应符合如下规定:
(一) 关联交易应签订书面协议, 协议签订应当遵循诚实信用、平等自愿、等
价有偿的原则, 协议内容应明确、具体;
(二) 公司应采取有效措施防止关联方通过关联交易垄断公司的采购和销售
业务渠道、干预公司的经营、损害公司利益;
(三) 关联交易活动应遵循商业原则, 关联交易的价格原则上应不偏离市场
独立第三方的价格或收费的标准;
(四) 关联方如享有股东会表决权, 除特殊情况外, 在股东会就该项关联交
易进行表决时, 应当回避表决, 与关联方有任何利害关系的董事, 在董
事会就该项关联交易进行表决时, 应当回避表决;
(五) 公司董事会可以根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利, 是否
损害公司及中小股东的利益, 或根据独立董事的要求, 从而决定是否
需要聘请中介机构就关联交易出具独立财务顾问报告。
第六条 关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则, 关联交易的价格或取费原则上不
偏离市场独立第三方的标准, 对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联
交易通过合同明确有关成本和利润的标准。
第七条 任何关联方在发生或知悉其将与公司发生关联交易时, 应当以书面形式向股
东会或董事会作出报告, 并应直接递交给公司董事长, 或由董事会秘书转交。
报告中应当载明如下内容:
(一) 关联关系的事实、性质和程度或关联交易协议草案;
(二) 表明将就该关联交易回避参加任何讨论和表决。
第八条 公司与关联方签署关联交易协议时, 关联方不得以任何方式干预公司关于关
联交易协议的商业决定。
第四章 回避制度

第九条 公司董事会审议关联交易事项时, 关联董事应当回避表决, 并不得代理其他
董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行, 董事会
会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不
足三人的, 公司应当将该交易提交股东会审议。关联董事包括下列董事或者具
有下列情形之一的董事:
(一) 为交易对方;
(二) 为交易对方的直接或者间接控制人;
(三) 在交易对方任职, 或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人或其
他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职;
(四) 为与本款第一项和第二项所列自然人关系密切的家庭成员(具体范围参
见本制度第四条第一款第(四)项的规定);
(五) 为与本款第一项和第二项所列法人或者组织的董事、监事和高级管理
人员的关系密切的家庭成员(具体范围参见本制度第四条第一款第(四)
项的规定);
(六) 中国证监会、上海证券交易所或者公司基于实质重于形式原则认定的
其独立商业判断可能受到影响的董事。
第十条 股东会审议关联交易事项时, 下列股东应当回避表决:
(一) 交易对方;
(二) 交易对方的直接或者间接控制人;
(三) 被交易对方直接或者间接控制的;
(四) 与交易对方受同一自然人、法人或者其他组织直接或者间接控制;
(五) 因与交易对方或者其关联方存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其
他协议而使其表决权受到限制或者影响的;
(六) 中国证监会或者上海证券交易所认定的可能造成公司利益对其倾斜的
股东。
第五章 关联交易的决策权限
第十一条 除本制度另有规定外, 公司与关联方拟发生的交易达到以下标准之一的, 应
当经董事会审议并及时披露:

(一) 与关联自然人发生的成交金额在 30 万元以上的交易;
(二) 与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值
0.1%以上的交易, 且超过 300 万元;
(三) 公司为关联方提供担保;
(四) 证券交易所根据实质重于形式的原则, 将公司与相关方的交易认定为
关联交易且达到上述第(一)项或第(二)项标准。
但公司为关联方提供担保的, 不论金额大小, 均应当在董事会审议后提交股
东会审议。
公司达到披露标准的关联交易, 应当经全部由独立董事参加的会议审议, 且
全体独立董事过半数同意后, 提交董事会审议并及时披露。
第十二条 公司与关联方发生的交易金额(提供担保除外)占公司最近一期经审计总资产
或市值 1%以上的交易, 且超过 3,000 万元, 应当提供评估报告或审计报告,
并提交股东会审议。与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
公司与关联方共同出资设立公司, 公司出资额达到本条第一款规定的标准,
如果所有出资方均全部以现金出资, 且按照出资额比例确定各方在所设立公
司的股权比例的, 可以豁免适用提交股东会审议的规定。
第十三条 公司为关联方提供担保的, 除应当经全体非关联董事的过半数审议通