通合科技:北京植德律师事务所关于石家庄通合电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书

北京植德律师事务所
关于石家庄通合电子科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的
法律意见书
植德（证）字[2025]0049-1号
二〇二五年十月
北京植德律师事务所
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目 录

释 义......3
一、本次发行的批准和授权......8
二、发行人本次发行的主体资格......9
三、本次发行的实质条件...... 11
四、发行人的设立......17
五、发行人的独立性......18
六、发行人的主要股东和实际控制人......20
七、发行人的股本及演变......22
八、发行人的业务......23
九、关联交易及同业竞争......24
十、发行人的主要财产......25
十一、发行人的重大债权债务......26
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并......27
十三、发行人章程的制定与修改......28
十四、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 28
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......30
十六、发行人的税务......31
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准......32
十八、发行人募集资金的运用......33
十九、发行人的业务发展目标......37
二十、诉讼、仲裁或行政处罚......37
二十一、发行人《募集说明书》法律风险的评价......39
二十二、结论意见......40
释 义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
发行人、上市公司、公 指 石家庄通合电子科技股份有限公司，系由通合电子于 2012 年
司、通合科技 8 月 23 日整体变更成立的股份有限公司
通合电子 指 石家庄通合电子有限公司，系发行人前身
通合科技北京分公司 指 石家庄通合电子科技股份有限公司北京分公司
河北通合 指 河北通合新能源科技有限公司
西安霍威 指 西安霍威电源有限公司
霍威电源石家庄分公 指 西安霍威电源有限公司石家庄分公司
司
陕西通合 指 陕西通合电子科技有限公司
南京霍威 指 南京霍威电源有限公司
太行新能源 指 T-POWER NEW ENERGY TECHNOLOGY LIMITED（太行动
力新能源有限公司）
股东大会、股东会 指 石家庄通合电子科技股份有限公司股东会
董事会 指 石家庄通合电子科技股份有限公司董事会
监事会 指 石家庄通合电子科技股份有限公司监事会
审计委员会 指 石家庄通合电子科技股份有限公司董事会审计委员会
本次发行 指 发行人 2025 年向不特定对象发行可转换公司债券事宜
报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日的连续期间
保荐机构/主承销商/东 指 东北证券股份有限公司
北证券
大信 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
本所、植德 指 北京植德律师事务所
本所为本次发行出具的《北京植德律师事务所关于石家庄通
《律师工作报告》 指 合电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
的律师工作报告》
本所为本次发行出具的《北京植德律师事务所关于石家庄通
本法律意见书 指 合电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
的法律意见书》
《募集说明书》 指 发行人为本次发行编制的《石家庄通合电子科技股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
《债券持有人会议规 指 《石家庄通合电子科技股份有限公司可转换公司债券持有人
则》 会议规则》
《2022 年审计报告》 指 大信出具的《石家庄通合电子科技股份有限公司审计报告》
（大信审字[2023]第 1-01959 号）
《2023 年审计报告》 指 大信出具的《石家庄通合电子科技股份有限公司审计报告》
（大信审字[2024]第 1-01368 号）
《2024 年审计报告》 指 大信出具的《石家庄通合电子科技股份有限公司审计报告》
（大信审字[2025]第 1-01688 号）
近三年《审计报告》 指 《2022 年审计报告》《2023 年审计报告》《2024 年审计报告》
的统称
《石家庄通合电子科技股份有限公司 2022 年度报告》《石家
近三年年报 指 庄通合电子科技股份有限公司 2023 年度报告》《石家庄通合
电子科技股份有限公司 2024 年度报告》的统称
《2024 年年报》 指 《石家庄通合电子科技股份有限公司 2024 年年度报告》

《2025 年半年报》 指 《石家庄通合电子科技股份有限公司 2025 年半年度报告》
《2022 年内控鉴证报 指 大信出具的《石家庄通合电子科技股份有限公司内部控制鉴
告》 证报告》（大信专审字[2023]第 1-03020 号）
《2023 年内控鉴证报 指 大信出具的《石家庄通合电子科技股份有限公司内部控制鉴
告》 证报告》（大信专审字[2024]第 1-02610 号）
《2024 年内控审计报 指 大信出具的《石家庄通合电子科技股份有限公司内控审计报
告》 告》（大信审字[2025]第 1-01689 号）
近三年《内控报告》 指 《2022 年内控鉴证报告》《2023 年内控鉴证报告》《2024
年内控审计报告》的统称
河北省社会信用信息中心分别于 2025 年 8 月 20 日和 2025 年
8 月 21 日出具的通合科技《专用信用报告（企业上市有无违
法违规记录查询版）》、河北省社会信用信息中心分别与 2025
年 8 月 25 日和 2025 年 8 月 28 日出具的通合新能源《专用信
用报告（企业上市有无违法违规记录查询版）》、河北省社
会信用信息中心于 2025 年 9 月 25 日出具的西安霍威石家庄
分公司《专用信用报告（企业上市有无违法违规记录查询
合法合规核查报告 指 版）》、陕西省发展和改革委员会于 2025 年 8 月 25 日出具
的陕西通合《陕西省经营主体公共信用报告（有无违法违规
记录）》、陕西省发展和改革委员会于 2025 年 8 月 15 日出
具的西安霍威《陕西省经营主体公共信用报告（有无违法违
规记录）》、北京市公共信用信息中心于 2025 年 9 月 19 日
出具的通合科技北京分公司《专项信用报告（有无违法违规
记录证明版）》、江苏省公共信用中心于 2025 年 10 月 11 日
出具的南京霍威《江苏省专项公共信用信息报告（有无违法
违规记录证明版）》
《公司章程》 指 除特别注明外，根据文意所需，指当时有效的《石家庄通合
电子科技股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）
《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2025 年修订）
《可转债管理办法》 指 《可转换公司债券管理办法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》（2025 年修正）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
市监局 指 市场监督管理局
工商局 指 工商行政管理局
深交所 指 深圳证券交易所
中登公司深圳分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
境内 指 中华人民共和国境内，仅为本法律意见书出具之目的，不包
括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区
中国法律 指 中国境内现行法律、行政法规、部门规章及规范性文件
元、万元、亿元 指 如无特别说明，指人民币元、万元、亿元
注：本法律意见书中若出现总数合计与各分项数值之和尾数不符的，系由四舍五入所致。
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关于石家庄通合电子科技股份有限公司
向不特定对象发