京新药业:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司关于浙江京新药业股份有限公司第四期员工持股计划(草案)之独立财务顾问报告

证券代码：002020 证券简称：京新药业
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关 于
浙江京新药业股份有限公司
第四期员工持股计划（草案）
之
独立财务顾问报告
2025 年 9 月

目 录

一、释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、本员工持股计划的主要内容......6
（一）本员工持股计划的资金来源和股票来源......6
（二）本员工持股计划的参加对象及确定标准......7
（三）本员工持股计划的持有人名单及分配情况......7
（四）员工持股计划的存续期、持股期限及锁定期......9
（五）公司融资时本员工持股计划的参与方式......11
（六）本员工持股计划的管理模式......11
（七）本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......17
（八）本员工持股计划其他内容......20
五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见......21
（一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见......21
（二）对公司实施员工持股计划可行性的核查意见......23
（三）实施员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响......24
六、结论...... 26
七、提请投资者注意的事项...... 27
八、备查文件及咨询方式...... 28
（一）备查文件...... 28
（二）咨询方式...... 28
一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
简称 释义
京新药业、本公司、公司 指 浙江京新药业股份有限公司（含分公司、控股子公司）
独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于浙江京新
独立财务顾问报告、
指 药业股份有限公司第四期员工持股计划（草案）之独立财务顾
本报告
问报告》
本计划、员工持股计划、
指 浙江京新药业股份有限公司第四期员工持股计划
本员工持股计划
本计划草案、员工持股计
指 《浙江京新药业股份有限公司第四期员工持股计划（草案）》
划草案
持有人、参加对象 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 浙江京新药业股份有限公司 A 股普通股股票
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第 1 号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》
《公司章程》 指 《浙江京新药业股份有限公司章程》
浙江京新药业股份有限公司股东大会（若届时生效的《公司章
股东大会 指 程》规定公司权力机构为股东会，则指浙江京新药业股份有限
公司股东会）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本报告中部分合计数与各数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由四舍五入造成的， 下同。
二、声明
本独立财务顾问报告接受京新药业聘请，担任公司实施本员工持股计划的独立财务顾问，按照《指导意见》《自律监管指引第 1 号》的有关规定，根据京新药业所提供的资料及其公开披露的信息出具本独立财务顾问报告，对京新药业本员工持股计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表客观、公正的专业意见。
本独立财务顾问报告声明：
（一）本报告所依据的资料均由京新药业提供或来自于其公开披露之信息，京新药业保证其提供的所有资料和信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述，并对资料和信息的真实性、准确性、完整性承担全部责任；
（二）本独立财务顾问报告本着诚实守信、勤勉尽责的专业态度出具本报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任；
（三）本报告旨在对本员工持股计划事项出具意见，不构成对京新药业的任何投资建议，对投资者依据本报告所作出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任；
（四）本独立财务顾问报告提请广大投资者认真阅读京新药业发布的本员工持股计划的公告及相关附件的全文；
（五）本报告仅供京新药业实施本员工持股计划时按《指导意见》《自律监管指引第 1 号》规定的用途使用，不得用于其他目的。独立财务顾问没有委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）京新药业提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
（三）实施本员工持股计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本员工持股计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
（四）无其他不可抗力造成的重大不利影响。
四、本员工持股计划的主要内容
（一）本员工持股计划的资金来源和股票来源
1、本员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金总额不超过 15,000.00 万元，资金来源为持有人的合法薪酬、自筹资金以及法律、行政法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
2、本员工持股计划的股票来源
本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户已回购的 A 股普通股股票。
公司回购专用账户回购股份的情况如下：
公司于 2025 年 1 月 8 日召开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关
于回购股份方案的议案》。同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购的公司股份将用于股权激励或员工持股计划，回购总金额不低于人民币
20,000 万元（含）且不超过人民币 40,000 万元（含），回购价格不超过 14.8 元/
股（含），回购股份期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月，
并于 2025 年 1 月 9 日披露《浙江京新药业股份有限公司关于回购股份方案的公
告》。
截至 2025 年 8 月 31 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回
购公司股份 4,727.1295 万股，占公司目前总股本的 5.49%，购买股份最高成交价
为 14.41 元/股，购买股份最低成交价为 11.86 元/股，成交总金额为 60,872.22 万
元（不含交易费用）。本次回购尚在实施中。
上述事项具体内容详见公司在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
本员工持股计划所涉及的标的股票系来源于上述回购方案回购的股份或公司未来新制定回购方案而回购的公司股份。
本员工持股计划将在股东大会审议通过后 6 个月内，将通过非交易过户等法
律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。
（二）本员工持股计划的参加对象及确定标准
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关
法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确
定了本员工持股计划的持有人名单。所有参与本员工持股计划的持有人均需在公
司或其分公司、控股子公司任职，签订劳动/劳务/聘用合同且领取报酬。
本员工持股计划初始设立时持有人总人数不超过 480 人（不含预留份额），
其中董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员共计 10 人，具体参与人数由员
工实际缴款情况确定。
本员工持股计划首次授予部分的参与对象包括公司董事（不含独立董事）、
监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及经董事会认定对公司发展有卓越
贡献的和未来发展有直接影响的核心骨干员工或关键岗位员工。
（三）本员工持股计划的持有人名单及分配情况
本员工持股计划的资金总额不超过 15,000.00 万元，以“份”作为认购单位，
每份份额为 1 元。参加本员工持股计划的首次授予的董事、监事和高级管理人员
合计出资不超过 2,710.00 万元，占本员工持股计划总份额的比例为 18.07%；首
次授予的其他符合条件的员工合计出资不超过 10,440.00 万元，占本员工持股计
划总份额的比例为 69.60%。本员工持股计划持有人具体持有份额根据员工实际
缴款情况确定。
本员工持股计划初始设立时，持有人名单及其拟持有份额具体情况如下所示：
拟持有 拟持有份额对 拟持有份额占本员
序号 姓名 职务 份额 应的标的股票 工持股计划总份额
（万份） 数量（万股） 的比例（%）
1 陈美丽 董事、副总裁、财务总监
2 洪贇飞 董事、董事会秘书
3 胡万 董事
2,710.00 216.80 18.07%
4 胡天庆 监事会主席
5 林芬娟 监事
6 徐小军 监事

7 王军民 副总裁
8 朱志斌 副总裁
9 刘胜 副总裁
10 李必祥 第九届董事会董事候选人
公司核心技术（业务）人员及经董事会认定对公
司发展有卓越贡献的和未来发展有直接影响的核 10,440.00 835.20 69.60%
心骨干员工或关键岗位员工（不超过470人）