帝奥微:中信建投证券股份有限公司关于江苏帝奥微电子股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于江苏帝奥微电子股份有限公司
2025 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司名称：江苏帝奥微电子股份有
公司 限公司
联系方式：021-68827384
保荐代表人姓名：王志丹 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528
号证券大厦北塔 2206 室
联系方式：021-68801591
保荐代表人姓名：张胜 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528
号证券大厦北塔 2206 室
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可[2022]1249号”批准，江苏帝奥微电子股份有限公司（简称“公司”或“帝奥微”）公开发
行股票 6,305 万股，占发行后总股本的 25.00%。本次公司发行价格为 41.68 元/
股，募集资金总额为人民币 262,792.40 万元，扣除发行费用合计人民币 21,232.20万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 241,560.20 万元。本次公开
发行股票于 2022 年 8 月 23 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公
司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐人已建立健全并有效执行了持续
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 督导制度，并制定了相应的工作计划。
作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐人已与帝奥微签订持续督导协
作开始前，与上市公司或相关当事人签署 议，该协议明确了双方在持续督导期
2 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 间的权利和义务，并已报上海证券交
的权利义务，并报上海证券交易所备案。 易所备案。本持续督导期间，未发生
持续督导期间，协议相关方对协议内容做 协议内容做出修改或终止协议的情
出修改的，应于修改后五个交易日内报上 况。

序号 工作内容 持续督导情况
海证券交易所备案。终止协议的，协议相
关方应自终止之日起五个交易日内向上海
证券交易所报告，并说明原因。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 保荐人通过日常沟通、定期或不定期
3 职调查等方式开展持续督导工作。 回访等方式，了解帝奥微经营情况，
对帝奥微开展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司 2025 年半年度，帝奥微在持续督导期
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 间未发生按有关规定须保荐人公开发
前向上海证券交易所报告，经上海证券交 表声明的违法违规情况。
易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当发现之日起五个工作日内向上海 2025 年半年度，帝奥微在持续督导期
5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司 间未发生违法违规或违背承诺等事
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 项。
事项的具体情况，保荐人采取的督导措施
等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 在持续督导期间，保荐人督导帝奥微
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 及其董事、监事、高级管理人员遵守
6 券交易所发布的业务规则及其他规范性文 法律、法规、部门规章和上海证券交
件，并切实履行其所做出的各项承诺。 易所发布的业务规则及其他规范性文
件，切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 本持续督导期间，保荐人已督促帝奥
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 微依照相关规定健全完善公司治理制
监事会议事规则以及董事、监事和高级管 度，并严格执行公司治理制度。
理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 本持续督导期间，保荐人对帝奥微的
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 内控制度的设计、实施和有效性进行
8 算制度和内部审计制度，以及募集资金使 了核查，帝奥微的内控制度符合相关
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 法规要求并得到了有效执行，能够保
生品交易、对子公司的控制等重大经营决 证公司的规范运行。
策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 本持续督导期间，保荐人督促帝奥微
9 件并有充分理由确信上市公司向上海证券 严格执行信息披露制度，审阅信息披
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导 露文件及其他相关文件。
性陈述或重大遗漏 。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
及时督促上市公司予以更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海证 本持续督导期间，保荐人对帝奥微的
10 券交易所报告。 信息披露文件进行了事前审阅，不存
对上市公司的信息披露文件未进行事前审 在应及时向上海证券交易所报告的情
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后 况。
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
作对存在问题的信息披露文件应及时督促
上市公司更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告。

序号 工作内容 持续督导情况
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监 本持续督导期间，帝奥微及其控股股
11 会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 东、实际控制人、董事、监事、高级
者被上海证券交易所出具监管关注函的情 管理人员不存在该等事项。
况，并督促其完善内部控制制度，采取措
施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 本持续督导期间，帝奥微及其控股股
12 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 东、实际控制人不存在未履行承诺的
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 情况。
时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与 本持续督导期间，经保荐人核查，帝
13 披露的信息与事实不符的，应及时督促上 奥微不存在应及时向上海证券交易所
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不 报告的情况。
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告 。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
《上市规则》等上海证券交易所相关业务
规则；（二）证券服务机构及其签名人员
14 出具的专业意见可能存在虚假记载、误导 本持续督导期间，帝奥微及相关主体
性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他 未发生相关情况。
不当情形；（三）上市公司出现《保荐办
法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；（五）上海证券交易所或保荐人认为
需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明
确现场检查工作要求，确保现场检查工作
质量。上市公司出现以下情形之一的，应
自知道或应当知道之日起十五日内或上海
证券交易所要求的期限内，对上市公司进
行专项现场检查：（一）存在重大财务造 保荐人制定了对上市公司的现场检查
15 假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人及 工作计划，明确现场检查工作要求。
其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存在 本持续督导期间，帝奥微不存在需要
重大违规担保；（四）控股股东、实际控 进行专项现场检查的情形。
制人及其关联人、董事、监事或者高级管
理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资
金往来或者现金流存在重大异常；（六）
本所或者保荐人认为应当进行现场核查的
其他事项。
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。 本持续督导期间，帝奥微不存在未履
行承诺的情况。

序号 工作内容 持续督导情况
本持续督导期间，保荐人发表核查意见
具体情况如下：
2025年4月26日，保荐人发表《中信建
投证券股份有限公司关于江苏帝奥微
电子股份有限公司使用暂时闲置募集
资金进行现金管理的专项核查意见》
《中信建投证券股份有限公司关于江
苏帝奥微电子股份有限公司2024年度