清源股份:信息披露管理制度(2025年8月修订)

清源科技股份有限公司
信息披露管理制度
二○二五年八月

目 录

第一章 总 则......1
第二章 信息披露基本原则和一般规定......2
第三章 信息披露内容及标准......7
第四章 信息传递、审核及披露流程......12
第五章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责......14
第六章 董事和董事会及高级管理人员的职责......15
第七章 公司各部门和子公司的信息披露事务管理和报告制度......16
第八章 股东、实际控制人的信息问询、披露和管理制度......17
第九章 信息保密......18
第十章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制......19
第十一章 档案保管......19
第十二章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施......20
第十三章 附 则......21
清源科技股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为了规范清源科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其他信息
披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依
法规范运作，维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法权益，
依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称
“上市规则”）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》和《清源科
技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，
特制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”，是指对公司股票及其衍生品种交易价格已经
或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、
行政法规、部门规章和证券监管部门要求披露的信息。本制度所称
“披露”，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、
以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。
第三条 本制度所称“信息披露义务人”，是指发行人、公司及其董事、高
级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其
他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等
有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法
律法规规定的对上市、信息披露、停复牌、退市等事项承担相关义
务的其他主体，应当遵守法律法规、《上市规则》及上海证券交易
所其他规定。及时，是指自起算日起或者触及披露时点的 2 个交易
日内。

第二章 信息披露基本原则和一般规定
第四条 信息披露基本原则：
（一） 公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、《上市规
则》以及上海证券交易所其他规定，及时、公平地披露
信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清
晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏；
（二） 公司董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披
露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
公司董事、高级管理人员不能保证公司披露的信息内容
真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，
应当在公告中作出相应声明并说明理由，公司应当予以
披露；
（三） 相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义
务，并积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司
已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍生品种交易
价格产生较大影响的事项。
相关信息披露义务人通过公司披露信息的，公司应当予
以协助；
（四） 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实
或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际
情况，不得有虚假记载；
（五） 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实
或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际
情况，不得有虚假记载。
（六） 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当客观，使用
明确、贴切的语言和文字，不得夸大其辞，不得有误导
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状
况等信息，应当合理、谨慎、客观；
（七） 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，
充分披露对公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响
的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露
部分信息，不得有重大遗漏。信息披露文件材料应当齐
备，格式符合规定要求；
（八） 公司及相关信息披露义务人应当在本制度规定的期限内
披露重大信息，不得有意选择披露时点；
（九） 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开
披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信
息，不得提前向任何单位和个人泄露；
（十） 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当使用事实描
述性的语言，简洁明了、逻辑清晰、语言浅白、易于理
解，不得含有宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词句。
第五条 公司不能确定有关信息是否必须披露时，应征求证券监管部门的意
见，经监管部门审核后决定披露的事件和方式。
第六条 公司公告应当由董事会发布并加盖公司或者董事会公章，法律法规
或者上海证券交易所另有规定的除外。
第七条 公司及相关信息披露义务人的公告应当在上海证券交易所网站和
符合中国证监会规定条件的媒体披露。
公司及相关信息披露义务人应当保证披露的信息内容与向上海证
券交易所提交的公告材料内容一致。公司披露的公告内容与提供给
上海证券交易所的材料内容不一致的，应当立即向上海证券交易所
报告并及时更正。

第八条 公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规及上海证券交易所
相关规定编制公告并披露，并按照规定提供相关材料供本所查验。
公司及相关信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当披露的
临时报告。
前款所述公告和材料应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信
息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，
以中文文本为准。
第九条 公司及相关信息披露义务人应当在涉及的重大事项触及下列任一
时点及时履行信息披露义务：
(一) 董事会作出决议；
(二) 签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）；
(三) 公司（含任一董事、高级管理人员）知悉或者应当知悉
该重大事项发生；
重大事项尚处于筹划阶段，但在前款规定的时点之前出现下列情形
之一的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露相关筹划情况和
既有事实：
(一) 该重大事项难以保密；
(二) 该重大事项已经泄露或者出现市场传闻（以下简称传闻）；
(三) 公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
第十条 公司在规定时间无法按规定披露重大事项的详细情况的，可以先披
露提示性公告说明该重大事项的基本情况，解释未能按要求披露的
原因，并承诺在 2 个交易日内披露符合要求的公告。
第十一条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长的，应当
按规定分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事
项结果尚不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价
格产生较大影响的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展
公告。
第十二条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息
涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要
求的事项（以下统称国家秘密），依法豁免披露。
公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不
得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形
式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
第十三条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密
商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开
或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披