路德环境:2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2025-033
路德生物环保科技股份有限公司
2025 年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专
项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《路德生物环保科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）等规定，路德生物环保科技股份有限公司（以下简称“公司”，曾用名为路德环境科技股份有限公司）董事会对2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
1、2020 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行
人民币普通股股票 2,296 万股，发行价格为每股 15.91 元，募集资金总额为 36,529.36 万元，根
据相关规定扣除发行费用 4,111.88 万元后实际募集资金净额为 32,417.48 万元。其中，保荐承销费用为 2,922.35 万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用 1,189.53 万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 2,722.35 万元（公司以自筹资金预先支付保
荐承销费用 200 万元）后募集资金为 33,807.01 万元，上述金额已于 2020 年 9 月 16 日由主承销
商国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”，曾用名为安信证券股份有限公司）汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第 2-00055 号《验资报告》验证。
2、2022 年度向特定对象发行股票实际募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]799 号”文《关于同意路德环境科技股份有
限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，公司向特定投资者季光明发行人民币普通股
834.0397 万股，发行价格为每股 13.57 元，募集资金总额为 11,317.92 万元，根据相关规定扣
除不含税发行费用 415.40 万元后实际募集资金净额为 10,902.52 万元。其中，保荐承销费用为360.00 万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用 55.40 万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 360.00 万元（不含税）后募集资金为
10,957.92 万元，上述金额已于 2023 年 5 月 16 日由主承销商国投证券汇入本公司募集资金监管
账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2023]第 2-00013 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2020 年首次公开发行股票募集资金
项目 金额（元）
募集资金总额 365,293,600.00
募集资金到账总额 338,070,112.00
减：以募集资金支付发行费用的金额 9,699,045.12
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额（注 1） 4,196,226.40
减：报告期末募集资金累计投入金额 311,544,993.16
加：报告期末累计利息收入 4,995,301.55
减：报告期末累计手续费支出 10,938.43
加：报告期末累计现金管理收益金额 10,593,794.13
减：永久性补充流动资金（注 2） 17,269,867.43
募集资金余额 10,938,137.14
减：报告期末持有未到期的理财产品金额 0.00
2025 年 6 月 30 日募集资金专户余额 10,938,137.14
注1：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额419.62万元，为置换前期支付的发行费用，不纳入募集资金累计投入金额。
注2：公司于2025年4月17日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于部分募投项目结项及部分募投项目延期的议案》，同意公司将2020年首次公开发行股票募投项目“技术研发中心升级建设项目”予以结项，结项后募集资金专户余额1,726.99万元永久补充流动资金。
截至2025年6月30日，首次公开发行股票募集资金余额为募集资金总额（含发行费用）的2.99%，即募集资金已使用97.01%。
2、2022 年度向特定对象发行股票募集资金
项目 金额（元）
募集资金总额 113,179,187.29
募集资金到账总额 109,579,187.29

减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额（注 1） 318,150.27
减：以募集资金支付发行费用的金额 235,849.06
减：报告期末募集资金累计投入金额 94,560,346.60
加：报告期末累计利息收入 226,592.84
减：报告期末累计手续费支出 2,092.78
加：报告期末累计现金管理收益金额 399,472.61
募集资金余额 15,088,814.03
减：报告期末持有未到期的理财产品金额 12,000,000.00
2025 年 6 月 30 日募集资金专户余额 3,088,814.03
注1：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额31.82万元，为置换前期支付的发行费用，不纳入募集资金累计投入金额。
截至2025年6月30日，2022年度向特定对象发行股票募集资金余额为募集资金总额（含发行费用）的13.33%，即募集资金已使用86.67%。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、审批、使用、管理及监督等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、2020年首次公开发行股票募集资金
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理办法》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构国投证券于2020年9月17日与招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；于2020年9月18日分别与中信银行股份有限公司武汉分行、华夏银行股份有限公司武汉徐东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公 司 在 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 武 汉 分 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 为 ：
8111501012100725061），作为募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”专项存储账户；
公 司 在 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 武 汉 徐 东 支 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 为 ：
11155000000859292），作为募投项目“路德环境信息化建设项目”专项存储账户；公司在招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行开设募集资金专项账户（账号为：127905133610188），作为募投项目“补充营运资金”专项存储账户。
2、2022年度向特定对象发行股票募集资金

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理办法》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构国投证券于2023年5月16日与中信银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金三方监管协议》。
公 司 在 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 武 汉 分 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 为 ：