永茂泰:重大信息内部报告制度(2025年8月19日修订)

上海永茂泰汽车科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
(2025 年 8 月 19 日经公司第三届董事会第十六次会议审议通过)
第一章 总则
第一条 为了规范上海永茂泰汽车科技股份有限公司(以下简称“公司”)的重大
信息内部报告流程，确保信息披露的及时、公平，根据中国证监会
《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》
(以下简称《上市规则》)等法律、法规和规范性文件及《上海永茂泰
汽车科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，
制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股
票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，本制度
规定的重大信息内部报告义务人(以下简称“报告人”)，应及时将有关
信息向公司董事长和董事会秘书报告。
第三条 本制度所称“重大信息内部报告义务人”包括：
(一) 公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
(二) 公司控股子公司、分支机构负责人；
(三) 公司派驻参股公司的董事、监事(如有)和高级管理人员；
(四) 公司控股股东和实际控制人；
(五) 持有公司 5%以上股份的其他股东；
(六) 公司各部门和分支机构、子公司、参股公司(以下简称“下属单
位”)的其他对公司重大信息可能知情的人士。
第四条 报告人应在本制度规定的第一时间内通过公司证券部向公司董事长
和董事会秘书履行重大信息内部报告义务，并保证提供的相关文件
资料真实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误
解之处。
报告人对所报告信息的后果承担责任。
第五条 本制度适用于公司、控股子公司和参股公司。
第二章 重大信息的范围
第六条 应报告信息按照有关法律、法规、规范性文件的规定属于免于披露
的范围，报告人可以免于履行本制度规定的报告义务。
第七条 公司各部门、下属单位出现、发生或即将发生以下情形时，报告人
应将有关信息向董事长和董事会秘书报告：
(一) 重要会议事项
1. 拟提交公司董事会专门委员会、独立董事专门会议、董事
会、股东会审议的事项；
2. 公司召开董事会专门委员会、独立董事专门会议、董事会、
股东会并作出决议；
3. 公司独立董事的声明、意见及报告。
(二) 发生或拟发生以下重大交易事项
公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1. 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的，以高者
为准)占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
2. 交易标的(如股权)涉及的资产净额(同时存在账面值和评估
值的，以高者为准)占公司最近一期经审计净资产的 10%以
上，且绝对金额超过 1,000 万元；
3. 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期
经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
4. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
5. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收
入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以
上，且绝对金额超过 1,000 万元；
6. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公
司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金
额超过 100 万元。

上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本制度中涉及公司最近一期或最近一个会计年度经审计的财
务指标均指本公司最近一期或最近一个会计年度经审计的合
并报表财务指标。
前述所称“交易”指公司在日常经营活动之外发生的下列事项：
1. 购买或出售资产；
2. 对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；
3. 租入或租出资产；
4. 委托或受托管理资产和业务；
5. 赠与或受赠资产；
6. 债权、债务重组；
7. 签订许可使用协议；
8. 转让或受让研发项目；
9. 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权等)；
10. 上海证券交易所认定的其他交易。
资产置换中涉及到的与公司日常经营活动相关的交易适用本
条规定。
上述交易均为公司与非关联人发生的事项，不包括关联交易。
下列交易，可以免于报告：
1. 公司发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及对价支付、
不附有任何义务的交易；
2. 公司发生的交易仅达到本条第(二)项第 4 点或第 6 点计算
标准，且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于
0.05 元的。
公司进行委托理财、证券投资等投资时，可以对投资范围、额
度及期限等进行合理预计，以额度计算占相应财务指标的比
例，适用前述计算标准。相关额度的使用期限不应超过 12 个
月，期限内任一时点的投资余额(含前述投资的收益进行再投资
的相关金额)不应超过投资额度。
公司进行本条规定的除前款规定之外的其他交易时，应当对相
同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续 12 个月内累计
计算的原则，适用前述计算标准。已经履行审议和披露等相关
义务的，不再纳入累计计算范围。
除前款规定外，公司发生“购买或出售资产”交易时，不论交易
标的是否相关，若所涉及的资产总额或成交金额在连续 12 个
月内经累计计算超过公司最近一期经审计合并报表总资产
30%的，应及时报告。
(三) 期货和衍生品交易事项
公司拟开展期货和衍生品交易的，不论金额大小，均应及时报
告。
公司可以对未来 12 个月内期货和衍生品交易的范围、额度及
期限等进行合理预计，相关额度的使用期限不应超过 12 个月，
期限内任一时点的金额(含使用前述交易的收益进行交易的相
关金额)不应超过已预计额度。
公司已开展的期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额，
或者已开展套期保值业务的，将套期工具与被套期项目价值变
动加总后的已确认损益及浮动亏损金额，每达到公司最近一年
经审计的归属于公司股东净利润的 10%且绝对金额超过 1,000
万人民币的，应当及时报告。
(四) 财务资助事项
公司发生财务资助事项，不论金额大小，均应及时报告。
资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股子公
司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人
的，可以免于适用前述规定。

供财务资助，但向非由公司控股股东、实际控制人控制的关联
参股公司提供财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例
提供同等条件财务资助的情形除外。
(五) 提供担保事项
公司发生提供担保事项，不论金额大小，均应及时报告。
本制度所称“担保”包括公司对控股子公司的担保等。
公司向其控股子公司提供担保，如每年发生数量众多、需要经
常订立担保协议而难以就每份协议提交董事会或股东会审议
的，公司可以对资产负债率为 70%以上以及资产负债率低于
70%的两类子公司分别预计未来 12 个月的新增担保总额度，
并及时报告。任一时点的担保余额不得超过审议通过的担保额
度。
公司向其合营或联营企业提供担保且被担保人不是公司的董
事、高级管理人员、持股 5%以上的股东、控股股东或实际控
制人的关联人，如每年发生数量众多、需要经常订立担保协议
而难以就每份协议提交董事会或股东会审议的，公司可以对未
来 12 个月内拟提供担保的具体对象及其对应新增担保额度进
行合理预计，并及时报告。任一时点的担保余额不得超过审议
通过的担保额度。
公司向其合营或联营企业进行担保额度预计，同时满足以下条
件的，可以在其合营或联营企业之间进行担保额度调剂：
1. 获调剂方的单笔调剂金额不超过公司最近一期经审计净资
产的 10%；
2. 在调剂发生时资产负债率超过 70%的担保对象，仅能从资
产负债率超过 70%(股东会审议担保额度时)的担保对象处
获得担保额度；
3. 在调剂发生时，获调剂方不存在逾期未偿还负债等情况。
(六) 关联交易事项
公司与关联人发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时
报告：
1. 公司与关联自然人