国海证券:国海证券股份有限公司简式权益变动报告书(广投金控)

国海证券股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称： 国海证券股份有限公司
股票上市地点： 深圳证券交易所
股票简称： 国海证券
股票代码： 000750
信息披露义务人： 广西投资集团金融控股有限公司
住所/通讯地址： 南宁市经开区星光大道 223 号 A-5-226号
股份变动性质： 持股比例增加（协议转让）
签署日期：2025 年 8 月 18 日

信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在国海证券股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在国海证券股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动涉及证券公司主要股东资格审批，信息披露义务人已获得中国证监会出具的《关于核准国海证券股份有限公司变更主要股东的批复》（证监许可〔2025〕1763号），中国证监会核准广投金控成为国海证券主要股东，对广投金控依法受让国海证券307,665,944股股份（占公司股份总数4.82%）无异议。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未
在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书及其申报材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
七、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。

目 录

第一节 释义 ......5
第二节 信息披露义务人介绍......6
第三节 本次权益变动的目的......9
第四节 本次权益变动方式和情况......10
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......15
第六节 其他重大事项 ......16
第七节 备查文件 ......17
附表：简式权益变动报告书......19
第一节 释义
在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
本报告书 指 国海证券股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人、广
指 广西投资集团金融控股有限公司
投金控
国海证券、上市公司 指 国海证券股份有限公司
本次权益变动 指 本报告书中信息披露义务人的股份权益变动
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
广西金投集团 指 广西金融投资集团有限公司
广西投资集团 指 广西投资集团有限公司
中恒集团 指 广西梧州中恒集团股份有限公司
广西能源 指 广西能源股份有限公司
广西永盛 指 广西永盛石油化工有限公司

第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
1、基本情况
公司名称 广西投资集团金融控股有限公司
注册地址 南宁市经开区星光大道 223号 A-5-226号
法定代表人 彭湖
注册资本 761,661.4469 万元
统一社会信用代码 914500007479772820
企业类型及经济性质 其他有限责任公司（国有控股）
对银行、证券、保险的投资管理；投融资及金融研究；企业自
经营范围 有资金投资；股权投资及管理；资产管理及处置；受托资产管
理；投资及管理咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动。）
经营期限 2003-04-01 至无固定期限
控股股东 广西金融投资集团有限公司
通讯地址 南宁市良庆区飞云路 6号 GIG国际金融资本中心 T1塔楼 38 楼
联系电话 0771-5775675
2、信息披露义务人董事及主要负责人情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人的董事及其
主要负责人情况如下表所示：
长期居 是否取得其他
序号 姓名 职务 性别 国籍 住地 国家或地区的
居留权
1 彭湖 董事长、总经理 女 中国 南宁 无
2 刘龙 董事、财务总监 男 中国 南宁 无
3 王宗平 董事 男 中国 南宁 无
4 梁华文 董事 男 中国 南宁 无

5 刘冬雪 职工董事 女 中国 南宁 无
6 莫立颖 监事会主席 女 中国 南宁 无
7 覃莉 监事 女 中国 南宁 无
8 韦虹徽 职工监事 女 中国 南宁 无
注：王宗平先生于 2024 年 2 月至今担任国海证券董事。除上述情况外，信
息披露义务人的其他董事及主要负责人不存在在国海证券兼职的情况。
二、信息披露义务人与国海证券其他股东的关系说明
截至本报告书签署之日，广西投资集团为国海证券的 第一大股东、实际控制人，信息披露义务人、中恒集团、 广西能源、广西永盛均持有国海证券股份，也均为广西投 资集团控制的企业，具体关系详见下图：

三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

第三节 本次权益变动的目的
一、本次权益变动的目的
本次权益变动系广西金投集团基于经营发展需要，以作价出资方式向广投金控协议转让所持国海证券股份。本次权益变动属于在同一实际控制人控制的不同主体之间内部转让，不会导致上市公司控股股东、实际控制人发生变化，对上市公司日常的经营管理不会产生影响，也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。
二、信息披露义务人未来 12 个月内增加或减少在上市
公司拥有权益的股份的计划
根据广西投资集团战略规划及广投金控经营发展需要，广西投资集团拟以其持有的中恒集团 859,343,587 股（占中恒集团总股本的 25.62%）无限售条件流通股股份对广投金控进行增资扩股（以下简称增资事项）。增资事项完成后，中恒集团控股股东将变更为广投金控。截至本报告书签署之日，中恒集团持有国海证券 245,478,844 股，占国海证券总股本的 3.84%。增资事项完成后，中恒集团持有国海证券的股份将被信息披露义务人间接控制，导致信息披露义务人直接或间接持有国海证券股份的比例进一步增加。
截至本报告书签署之日，该事项尚处于筹划阶段，广投集团与广投金控尚未签订增资协议，推进情况存在不确定性。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

第四节 本次权益变动方式和情况
一、本次权益变动的方式
本次权益变动系广西金投集团以作价出资方式向广投
金控协议转让所持国海证券股份，导致广投金控持股比例
超过 5%。本次权益变动前后持股情况具体如下：
本次权益变动前 本次权益变动后
双方名称
持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%）
广西金投集团 307,665,944 4.82 0 0
（出让方）
广投金控 123,489,804 1.93 431,155,748 6.75
（受让方）
二、本次权益变动的基本情况
2024年 12月 23日，广西金投集团与其控股子公司广投
金控签订了《增资协议》，广西金投集团拟以作价出资方
式 向 广 投 金 控 协 议 转 让 其 持 有 的 国 海 证 券 全 部 股
份 307,665,944股，占国海证券总股本的 4.82%。
（一）《增资协议》的主要内容
1.协议各方
增资方（甲方）：广西金投集团
目标公司（乙方）：广投金控
2.出资基本情况
（1）增资标的物
甲方将持有的国海证券 4.82%股份作为本次增资标的物。

（2）增资价格
根据编号为（桂华夏资评报〔2024〕19号）的《资产评
估报告》,并结合乙方在基准日后的增资和利润分配情况，
每 1元注册资本的增资价格为 1.2778元。
（3）增资总额
根据编号为（中联桂资评报字〔2024〕第 0200 号）的
《广西金融投资集团有限公司拟股权出资涉及的国海证券股
份有限公司4.82%股权价值项目资产评估报告》，以2023年
12 月 31 日为基准日，甲方持有的国海证券 4.82%股份对应
价值为 99,130.96万元，即增资金额为 99,130.96 万元。
（4）增资后目标公司的股权结构
本次增资每 1元注册资本的增资价格为 1.2778元，增资
金额为 99,130.96 万元，则甲方向乙方增资金额中 77,581.77
万元计入注册资本 ，21,549.19 万元计入资本公积。再将
21,549.19万元资本公积向原股东等比例转增资本，则乙方注
册资本增加至 860,792.41 万元。
本次增资扩股前的目标公司股权结构如下表所示：
序号 股东的姓名或名称 认缴