顺威股份:独立董事制度修订对照表(2025年8月)

广东顺威精密塑料股份有限公司
《独立董事制度修订对照表》（2025 年 8 月）
根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，公司拟对《独立董事制度》相关条款进行修订。具体内容如下：
原条款 修订后条款
第二条 独立董事是指不在公司担 第二条 独立董事是指不在公司担
任除董事外的其他职务，并与公司及其 任除董事外的其他职务，并与公司及其
主要股东、实际控制人不存在直接或者 主要股东、实际控制人不存在直接或者
间接利害关系，或者其他可能影响其进 间接利害关系，或者其他可能影响其进
行独立客观判断关系的董事。 行独立客观判断关系的董事。独立董事
应当独立履行职责，不受公司及其主要
股东、实际控制人等单位或者个人的影
响。
第三条 独立董事对公司及全体股 第三条 独立董事对公司及全体股
东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 东负有忠实与勤勉义务，应当按照法
按照法律、行政法规、中国证券监督管 律、行政法规、中国证券监督管理委员
理委员会（以下简称“中国证监会”） 会（以下简称“中国证监会”）规定、
规定、深圳证券交易所业务规则和《公 深圳证券交易所业务规则和《公司章
司章程》的规定，认真履行职责，在董 程》的规定，认真履行职责，在董事会
事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询
咨询作用，维护公司整体利益，尤其要 作用，维护公司整体利益，保护中小股
关注中小股东的合法权益不受损害。独 东合法权益。
立董事应当独立履行职责，不受公司主
要股东、实际控制人或者其他与公司存
在利害关系的单位或个人的影响。
第四条 独立董事每年在公司的现 第四条 独立董事每年在公司的现

原条款 修订后条款
场工作时间应当不少于十五日。 场工作时间应当不少于十五日。
除按规定出席股东大会、董事会及 除按规定出席股东会、董事会及其
其专门委员会会议、独立董事专门会议 专门委员会、独立董事专门会议外，独外，独立董事可以通过定期获取公司运 立董事可以通过定期获取公司运营情营情况等资料、听取管理层汇报、与内 况等资料、听取管理层汇报、与内部审部审计机构负责人和承办公司审计业 计机构负责人和承办公司审计业务的务的会计师事务所等中介机构沟通、实 会计师事务所等中介机构沟通、实地考地考察、与中小股东沟通等多种方式履 察、与中小股东沟通等多种方式履行职
行职责。 责。
第五条 公司根据需要，设独立董 第五条 公司根据需要，设独立董
事3名，其中至少包括1名会计专业人 事三名，其中至少包括一名会计专业人
士。 士。
公司应当在董事会中设置审计委 公司应当在董事会中设置审计委
员会。审计委员会成员应当为不在公司 员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专 事应当过半数，并由独立董事中会计专
业人士担任召集人。 业人士担任召集人。
公司可以根据需要在董事会中设 公司可以根据需要在董事会中设
置提名、薪酬与考核、战略等专门委员 置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中 会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 独立董事应当过半数并担任召集人。
第七条 担任独立董事应当符合下 第七条 担任独立董事应当符合下
列基本条件： 列条件：
（一）根据法律、行政法规及其他 （一）根据法律、行政法规及其他
有关规定，具备担任上市公司董事的资 有关规定，具备担任上市公司董事的资
格； 格；
（二）具有《上市公司独立董事管 （二）具有《上市公司独立董事管
理办法》的独立性要求； 理办法》第六条规定的独立性要求；

原条款 修订后条款
（三）具备上市公司运作的基本知 （三）具备上市公司运作的基本知
识，熟悉相关法律法规和规则； 识，熟悉相关法律法规和规则；
（四）具有五年以上履行独立董事 （四）具有五年以上履行独立董事
职责所必需的法律、会计或者经济等工 职责所必需的法律、会计或者经济等工
作经验； 作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存 （五）具有良好的个人品德，不存
在重大失信等不良记录； 在重大失信等不良记录；
（六）独立董事在被提名前，原则 （六）法律、行政法规、中国证监
上应当取得中国证监会认可的独立董 会规定、深圳证券交易所业务规则和事资格证书。尚未取得的，应当书面承 《公司章程》规定的其他条件。
诺参加最近一次独立董事培训并取得
证券交易所认可的独立董事资格证书，
并予以公告。
（七）法律、行政法规、中国证监
会规定、深圳证券交易所业务规则和
《公司章程》规定的其他条件。
第八条 独立董事必须具有独立 第八条 独立董事必须保持独立
性，下列人员不得担任独立董事： 性，下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职 （一）在公司或者其附属企业任职
的人员及其配偶、父母、子女、主要社 的人员及其配偶、父母、子女、主要社
会关系； 会关系；
（二）直接或者间接持有公司已发 （二）直接或者间接持有公司已发
行股份百分之一以上或者是公司前十 行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父 名股东中的自然人股东及其配偶、父
母、子女； 母、子女；
（三）在直接或者间接持有公司已 （三）在直接或者间接持有公司已
发行股份百分之五以上的股东或者在 发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、 公司前五名股东任职的人员及其配偶、

原条款 修订后条款
父母、子女； 父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制 （四）在公司控股股东、实际控制
人的附属企业任职的人员及其配偶、父 人的附属企业任职的人员及其配偶、父
母、子女； 母、子女；
（五）与公司及其控股股东、实际 （五）与公司及其控股股东、实际
控制人或者其各自的附属企业有重大 控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往 业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任 来的单位及其控股股东、实际控制人任
职的人员； 职的人员；
（六）为公司及其控股股东、实际 （六）为公司及其控股股东、实际
控制人或者其各自附属企业提供财务、 控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限 法律、咨询、保荐等服务的人员，包括于提供服务的中介机构的项目组全体 但不限于提供服务的中介机构的项目人员、各级复核人员、在报告上签字的 组全体人员、各级复核人员、在报告上人员、合伙人、董事、高级管理人员及 签字的人员、合伙人、董事、高级管理
主要负责人； 人员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有本 （七）最近十二个月内曾经具有本
款第（一）项至第（六）项所列举情形 款第（一）项至第（六）项所列举情形
的人员； 的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监 （八）法律、行政法规、中国证监
会规定、深圳证券交易所业务规则和 会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》规定的不具备独立性的其 《公司章程》规定的不具备独立性的其
他人员。 他人员。
前款第（四）项至第（六）项中的 前款第（四）项至第（六）项中的
公司控股股东、实际控制人的附属企 公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公司受同一国有资产管理 业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司不 机构控制且按照相关规定未与公司构
构成关联关系的企业。 成关联关系的企业。

原条款 修订后条款
第一款中“直系亲属”是指配偶、 第一款中“主要社会关系”是指兄
父母、子女；“主要社会关系”是指兄 弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、 配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配 偶的父母等；“附属企业”是指受相关偶的父母等；“附属企业”是指受相关 主体直接或者间接控制的企业；“重大主体直接或者间接控制的企业；“重大 业务往来”是指根据深圳证券交易所业务往来”是指根据深圳证券交易所 《股票上市规则》及深圳证券交易所其《股票上市规则》及深圳证券交易所其 他相关规定或者《公司章程》规定需提他相关规定或者《公司章程》规定需提 交股东会审议的事项，或者深圳证券交交股东大会审议的事项，或者深圳证券 易所认定的其他重大事项；“任职”是交易所认定的其他重大事项；“任职” 指担任董事、监事、高级管理人员以及是指担任董事、监事、高级管理人员以 其他工作人员。
及其他工作人员。 独立董事应当每年对独立性情况
独立董事应当每年对独立性情况 进行自查，并将自查情况提交董事会。
进行自查，并将自查情况提交董事会。 董事会应当每年对在任独立董事独立董事会应当每年对在任独立董事独立 性情况进行评估并出具专项意见，与年性情况进行评估并出具专项意见，与年 度报告同时披露。
度报告同时披露。
第九条 独立董事候选人应当具有 第九条 独立董事候选人应当具有
良好的个人品德，不得存在《主板上市 良好的个人品德，不得存在《主板上市公司规范运作》规定的不得被提名为上 公司规范运作》规定的不得被提名为上市公司董事的情形，并不得存在下列不 市公司董事的情形，并不得存在下列不
良记录： 良记录：
（一）最近三十六个月内因证券期 （一）最近三十六个月内因证券期
货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚 货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚
或者司法机关刑事处罚的；