国泰海通:国泰海通证券股份有限公司关于实施法人切换、客户及业务迁移合并的公告

证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2025-081
国泰海通证券股份有限公司
关于实施法人切换、客户及业务迁移合并的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要提示：
●根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复》，国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）获准吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）（以下简称本次吸收合并）。
●自本次吸收合并交割日（即 2025 年 3 月 14 日）起，合并后的国泰君安（以
下简称存续公司）承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、
资质及其他一切权利与义务。2025 年 3 月 17 日，国泰君安、海通证券发布《国
泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司关于实施客户及业务迁移合并的联合公告》（以下简称首次客户及业务迁移合并公告），计划分批次将海通证券的客户及业务迁移并入存续公司。
●2025 年 4 月 3 日，存续公司名称由“国泰君安证券股份有限公司”变更
为“国泰海通证券股份有限公司”（以下简称国泰海通）。
●自 2025 年 8 月 22 日的日终清算后起，国泰海通将会同上海证券交易所、
深圳证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、中国证券登记结算有限责任公司及其京沪深分公司（以下简称中国结算）、上交所技术有限责任公司、深圳证券通信有限公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国证券金融股份有限公司将原海通证券在上述单位的客户与业务数据、交易席位、
交易单元、结算交收路径、指定交易及托管关系迁移至国泰海通（以下简称法人切换），稳妥、有序推进本次吸收合并所涉客户及业务迁移合并。
●基于现行业务规则和制度，除本公告所述相关受影响的业务或内容外，如有其他业务或通知方式等发生变更，或法人切换、客户及业务迁移合并时间因客观因素等发生变更，国泰海通将根据相关规定履行信息披露义务。
为了更好践行金融为民的发展理念，切实保护投资者合法权益，为客户提供专业综合、稳定统一的服务，国泰海通将根据证券市场现行业务规则和监管规范、国泰海通业务管理制度等（以下合称现行业务规则和制度），稳妥、有序推进本次法人切换、客户及业务迁移合并，保证客户服务的平稳、正常进行，充分保障客户合法权益。
现就法人切换、客户及业务迁移合并的相关事项公告如下：
一、法人切换、客户及业务迁移合并的实施
经会商并获得上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、中国结算、各签约存管银行及基金管理公司等相关单位的
协同支持，国泰海通拟定于 2025 年 8 月 22 日的日终清算后，于上述单位实施法
人切换、客户及业务迁移合并，将原海通证券的客户及业务迁移合并入国泰海通。
相应地，原海通证券在上述单位的法人主体切换为国泰海通，其上海市场普通经纪业务的结算参与人编码由 JS507 切换为 JS509、融资融券业务的结算参与
人编码由 JSX25 切换为 JSX20；深圳市场普通经纪业务的结算账号由 288700 切
换为 002800、融资融券业务的结算账号由 650103 切换为 650104；北京市场普通经纪业务的结算账号由 800030 切换为 800027、融资融券业务的结算账号由828030 切换为 828027。
二、法人切换、客户及业务迁移合并对原海通证券客户的影响
基于现行业务规则和制度，实施法人切换、客户及业务迁移合并过程中，公司主要业务与服务均可正常开展、不受影响，唯有部分跨期业务服务需提前了结或暂停，由此将短暂影响原海通证券客户于原海通证券系统平台（含以互联互通形式通过国泰海通各客户端接入原海通证券系统平台的情形，下同）参与相关业务。上述需提前了结或暂停的业务均在第（一）项财富管理业务中列示。

（一）财富管理业务
本次法人切换、客户及业务迁移合并后，由国泰海通继续为原海通证券客户提供包括零售经纪、金融产品、融资融券、股票质押等在内的各类服务。
1.零售经纪业务
（1）开户业务
2025 年 8 月 15 日交易收盘后至 8 月 24 日期间，暂停为原海通证券客户于
原海通证券系统平台办理 B 股证券账户、信用证券账户、股票期权衍生品合约账户开户业务。
（2）投资人登记业务
2025 年 8 月 14 日至 8 月 22 日期间，暂停为原海通证券客户于原海通证券
系统平台办理上海证券交易所跨市场补登记业务。
2025 年 8 月 20 日至 8 月 22 日期间，暂停为原海通证券客户于原海通证券
系统平台办理远程证券质押及解除质押、非交易过户、远程证券质押查询业务。
（3）场内开放式基金业务
2025 年 8 月 11 日至 8 月 22 日期间，暂停为原海通证券客户于原海通证券
系统平台提供上海证券交易所、深圳证券交易所 LOF、REITs、上证基金通场内认购服务。
2025 年 8 月 18 日至 8 月 22 日期间，暂停为原海通证券客户于原海通证券
系统平台提供上海证券交易所、深圳证券交易所 LOF（QDII 类、FOF 类）场内申购赎回服务。
2025 年 8 月 25 日，暂停为原海通证券客户于原海通证券系统平台提供深圳
证券交易所 LOF 场内赎回、转托管转出及 REITs 场内转托管转出服务。
2.股权激励业务
2025 年 8 月 22 日至 8 月 25 日期间，暂停为原海通证券客户于原海通证券
系统平台提供上海证券交易所股权激励自主行权服务。
（二）机构与交易业务
本次法人切换、客户及业务迁移合并后，由国泰海通继续为原海通证券客户提供包括研究、机构经纪、交易投资、资产托管与运营外包、股权投资等在内的各类服务。

1.债券质押式协议回购业务
2025 年 8 月 22 日的日终清算完成后，原海通证券在上海证券交易所的协议
回购在途合约的交易商代码、交易员代码，在深圳证券交易所的协议回购在途合约的交易商代码、交易主体代码、交易主体类型均将变更为国泰海通相应代码或
信息。自 2025 年 8 月 25 日起，客户新开协议回购合约或对原海通证券涉及的协
议回购在途合约进行到期续作、到期购回等操作均需使用国泰海通相应代码或信息，具体请咨询客户经理或原海通证券相关分支机构（具体信息见附表，下同）。
2.券商结算业务
2025 年 8 月 22 日的日终清算后，原海通证券提供券商结算模式服务的产品
结算路径将统一切换至国泰海通。国泰海通承继并办理上述产品的交易、清算、交收等业务。此外，原海通证券提供券商结算模式服务的产品，涉及由托管行发起银证转账业务的，相应券商编码参数由 1033 变更为 1027。
3.资产托管业务
2025 年 8 月 22 日的日终清算后，原海通证券提供托管服务的托管人结算模
式产品结算路径将统一切换至国泰海通。国泰海通承继并办理上述产品在中国结算应由托管人办理的清算、交收、公司行为申报等业务。
（三）协助司法执行、证券质押
2025 年 8 月 25 日起，原海通证券客户涉及的所有司法冻结、轮候冻结、司
法扣划等协助司法执行及证券质押事宜，统一由国泰海通承接并继续办理。有权机关及质押双方如有相关需求，可向国泰海通提出申请。
三、法人切换、客户及业务迁移合并对原海通证券客户影响的应急方案
为最大限度保护投资者合法权益，国泰海通拟定了法人切换、客户及业务迁移合并对原海通证券客户影响的应急方案。具体如下：
（一）不愿提前停止参与前述跨期业务的
鉴于国泰海通将进行法人切换、客户及业务迁移合并，不愿提前停止参与前述需暂停业务的原海通证券客户，可于本次公告后，按相关业务规则办理转、销户手续（股权激励对象如转、销户将影响获授股权激励权益），及时与客户经理联系或致电国泰海通统一客户服务热线咨询（咨询电话：95521），也可联系原海通证券相关分支机构问询、解决。

届时，国泰海通将根据本公告之“法人切换、客户及业务迁移合并对原海通证券客户的影响”部分所列示的跨期业务的前述方案处理。
（二）遇到突发状况的
国泰海通将稳妥、有序推进法人切换、客户及业务迁移合并，最大程度保证客户证券交易、资金转账、业务办理等的正常进行，充分保障客户合法权益。如遇突发状况，可及时与客户经理联系或致电国泰海通统一客户服务热线咨询（咨询电话：95521），也可联系原海通证券相关分支机构问询、解决。
四、特别提示
（一）除“法人切换、客户及业务迁移合并对原海通证券客户的影响”部分所列示的跨期业务的处理方案外，其余事项仍按首次客户及业务迁移合并公告的内容实施。请原海通证券客户予以及时关注和充分重视，并基于自身意愿做适当安排，维护自身合法权益。
（二）基于现行业务规则和制度，除上述业务或内容外，如有其他业务或通知方式等发生变更，或法人切换、客户及业务迁移合并时间因客观因素等发生变更，国泰海通将根据相关规定履行信息披露义务。
五、信息发布及联系方式
本公告除通过《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布外，还将通过国泰海通公司网站、国泰海通微信公众号、原海通证券各分支机构营业场所等渠道发布，同时通过客户交易终端弹出信息提示、短信、电话等方式进行客户告知。
投资者可登录国泰海通网站（网址：https://www.gtht.com）查询或致电国泰海通统一客户服务热线咨询（咨询电话：95521），也可联系原海通证券相关分支机构问询。
特此公告。
附表：原海通证券股份有限公司分支机构信息表
国泰海通证券股份有限公司
2025 年 7 月 22 日
附表：
原海通证券股份有限公司分支机构信息表
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