圣达生物:浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票认购资金到位情况的验证报告

目 录

一、验证报告 ...... 第 1—2 页
二、附件 ......第 3—42 页
（一）向特定对象发行股票认购资金明细表 ......第 3-5 页
（二）银行进账单和询证函复印件 ...... 第 6—37 页
（三）本所营业执照复印件 ...... 第 38 页
（四）本所执业证书复印件 ...... 第 39 页
（五）从事证券服务业务会计师事务所备案名单......第 40 页
（六）签字注册会计师证书复印件 ...... 第 41—42 页
验 证 报 告
天健验〔2025〕144 号
中信建投证券股份有限公司：
我们接受委托，对截至 2025 年 6 月 6 日 17:00 止参与认购由贵公司承销的
浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称圣达生物公司）向特定对象发行人民币普通股股票（以下简称本次发行）的认购对象认购资金的实收情况进行验证。按照法律法规以及协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验证资料，保护资产的安全、完整是贵公司和圣达生物公司的责任。我们的责任是对参与圣达生物公司本次发行的认购对象认购资金的实收情况发表验证意见。我们的验证是参照《中国注册会计师审计准则第 1602 号——验资》的有关要求进行的。在验证过程中，我们结合本次验证的实际情况，实施了检查等必要的验证程序。
根据圣达生物公司第四届董事会第三次、第九次、第十次、第十五次、第十七次会议和 2022 年年度股东大会、2024 年第一次临时股东大会、2025 年第一次临时股东大会的决议，并经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕165 号）同意注册，圣达生物公司获准向特定对象发行股票，募集资金总额不超过人民币26,761.00 万元。贵公司作为本次发行的保荐人和主承销商，负责本次发行的组织实施，确定本次发行人民币普通股 17,840,666 股，每股发行价人民币 15.00元，对应的新股认购资金为人民币 267,609,990.00 元。
经验证，截至 2025 年 6 月 6 日 17:00 止，参与本次发行的特定对象在认购
指定账户缴存的认购资金合计为人民币贰亿陆仟柒佰陆拾万零玖仟玖佰玖拾元(￥267,609,990.00）。上述资金中参与本次发行的出资者缴纳的认购资金为人民币贰亿陆仟柒佰陆拾万零玖仟玖佰玖拾元(￥267,609,990.00）。

本验证报告仅供贵公司确认本次发行的认购对象认购资金到位情况作参考之用，因使用不当所造成的后果，与执行本验证业务的注册会计师及本会计师事务所无关。
附件：1. 向特定对象发行股票认购资金明细表
2. 银行收款单和询证函复印件
3. 本所营业执照复印件
4. 本所执业证书复印件
5. 从事证券服务业务会计师事务所备案名单
6. 签字注册会计师证书复印件
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二五年六月十一日
附件 1
向特定对象发行股票认购资金明细表
截至 2025 年 6 月 6 日 17:00 止
发行单位：浙江圣达生物药业股份有限公司 货币单位：人民币元
出资者名称 结算银行名称 账号 有效申购资金金额 限售期
光大证券守正尊享１号私募证券投资基金 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 75,000,000.00 6 个月
章泓拓金 1 期私募证券投资基金 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 30,999,990.00 6 个月
吕飞标 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 30,000,000.00 6 个月
轻盐智选 33 号私募证券投资基金 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 25,500,000.00 6 个月
西藏星瑞企业管理服务有限公司 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 19,999,995.00 6 个月
华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 11,210,055.00 6 个月
限合伙）
章泓成长优选 2 号私募证券投资基金 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 10,500,000.00 6 个月
台州市国有资产投资集团有限公司 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 9,999,990.00 6 个月
林金涛 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 9,999,990.00 6 个月
华鑫证券博成开元策略私募证券投资基金 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 9,999,990.00 6 个月
国泰君安昆仑星晴壹号私募证券投资基金 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 9,999,990.00 6 个月
财通基金天禧定增 109 号单一资产管理计划 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 4,999,995.00 6 个月

诺德基金浦江 2088 号单一资产管理计划 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 3,600,000.00 6 个月
财通基金天禧定增 6 号单一资产管理计划 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 1,999,995.00 6 个月
诺德基金创新定增量化对冲 41 号集合资产管 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 1,920,000.00 6 个月
理计划
诺德基金创新定增量化对冲 24 号集合资产管 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 1,920,000.00 6 个月
理计划
诺德基金创新定增量化对冲 45 号集合资产管 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 1,660,020.00 6 个月
理计划
诺德基金创新定增量化对冲 67 号集合资产管 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 1,249,995.00 6 个月
理计划
诺德基金创新定增量化对冲 46 号集合资产管 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 1,050,000.00 6 个月
理计划
中国工商银行上海市分行托管专户 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 1,000,005.00 6 个月
财通基金方舟１号单一资产管理计划 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 1,000,005.00 6 个月
诺德基金创新定增量化对冲 51 号单一资产管 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 859,995.00 6 个月
理计划
诺德基金创新定增量化对冲 26 号集合资产管 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 840,000.00 6 个月
理计划
诺德基金浦江 699 号单一资产管理计划 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 499,995.00 6 个月
诺德基金浦江 668 号单一资产管理计划 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 499,995.00 6 个月
财通基金玉泉合富 78 号单一资产管理计划 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 499,995.00 6 个月
财通基金天禧定增 56 号单一资产管理计划 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 499,995.00 6 个月

财通基金玉泉合富 1308 号单一资产管理计划 中国银行股份有限公司北京东大桥路支行 320766254539 300,000.00 6 个月
托管专户
合 计 267,609,990.00

银行进账单










询证函






附件 3
本复印件仅供中信建投证券股份有限公司天健验〔2025〕144 号报告后附之用，证
明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营，他用无效且不得擅自外传。
附件 4
本复印件仅供中信建投证券股份有限公司天