辰奕智能:关于向2025年股权激励计划激励对象首次授予股票期权、第一类限制性股票、第二类限制性股票的公告

证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 公告编号：2025-029
广东辰奕智能科技股份有限公司
关于向 2025 年股权激励计划激励对象首次授予
股票期权、第一类限制性股票、第二类限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
● 股票期权授予日：2025 年 6 月 10 日
● 股票期权授予数量（调整后）：87.7429 万份
● 股票期权行权价格（调整后）：26.715 元/份
● 第一类限制性股票授予日：2025 年 6 月 10 日
● 第一类限制性股票授予数量（调整后）：36.5391 万股
● 第一类限制性股票授予价格（调整后）：17.685 元/股
● 第二类限制性股票首次授予日：2025 年 6 月 10 日
● 第二类限制性股票首次授予数量（调整后）：87.7429 万股
● 第二类限制性股票授予价格（调整后）：17.685 元/股
《广东辰奕智能科技股份有限公司 2025 年股权激励计划（草案）》（以下简称“《2025 年激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的权益授予条件已经成就，根据广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年年度
股东会的授权，公司于 2025 年 6 月 10 日召开的第三届董事会第十六次会议、第
三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2025 年股权激励计划激励对象首次授予股票期权、第一类限制性股票、第二类限制性股票的议案》，确定以 2025
年 6 月 10 日为授予日，向符合授予条件的 125 名激励对象授予 87.7429 万份股
票期权，向符合授予条件的 7 名激励对象授予 36.5391 万股第一类限制性股票，向符合授予条件的 125 名激励对象首次授予 87.7429 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下：

一、2025 年激励计划已履行的相关审批程序
1、2025 年 5 月 8 日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于<公司 2025 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2025 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2025 年股权激励计划相关事宜的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会发表了意见。
2、2025 年 5 月 8 日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关
于公司<2025 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2025 年股权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
3、2025 年 5 月 10 日至 2025 年 5 月 19 日，公司对本次激励计划拟首次授
予的激励对象名单的姓名和职务在公司内网进行了公示。公示期满，公司董事会
薪酬与考核委员会未收到任何异议，并于 2025 年 5 月 23 日披露了《董事会薪酬
与考核委员会关于公司 2025 年股权激励计划首次授予激励对象名单公示情况及核查意见的说明》（公告编号：2025-022）。
4、2025 年 5 月 30 日，公司召开 2024 年年度股东会，审议通过了《关于<
公司 2025 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2025 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理 2025 年股权激励计划相关事宜的议案》，公司 2025 年股权激励计划获得批准。并于同日披露了《关于 2025 年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-023）。
5、2025 年 6 月 10 日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事
会第十五次会议，审议并通过了《关于调整 2025 年股权激励计划相关事项的议案》《关于向 2025 年股权激励计划激励对象首次授予股票期权、第一类限制性股票、第二类限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会对本次授予权益的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

（一）个人异动
鉴于公司《激励计划（草案）》原确定的激励对象中有 4 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划，公司取消拟向上述 4 名激励对象授予的股票权
益共计 13.2 万股（其中第二类限制性股票 6.6 万股，股票期权 6.6 万份）；1 名
激励对象因个人原因自愿部分放弃公司拟向其授予的第一类限制性股票 2.5 万股，以上合计涉及权益 15.7 万股。根据公司 2024 年年度股东会的授权，董事会对公司本次激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行了调整。前述 4名激励对象对应拟授予的第二类限制性股票数量部分调整至预留部分，部分分配给其他拟激励对象；前述 4 名激励对象对应拟授予的股票期权数量部分分配给其他拟激励对象，部分作废失效；前述 1 名激励对象部分放弃的第一类限制性股票数量分配给其他拟激励对象。
本次调整后，本次激励计划首次授予激励对象人数由 136 人调整为 132 人，
本次授予的股票权益总量由 187.20 万股调整为 180.60 万股，首次授予权益数量
由 176.296 万股调整为 163.0961 万股，预留部分权益数量由 10.904 万股调整为
17.504 万股。其中，股票期权授予数量由 74.0945 万份调整为 67.4945 万份，第
一类限制性股票授予数量保持不变，第二类限制性股票授予总量保持不变，第二类限制性股票首次授予数量由 74.0945 万股调整为 67.4945 万股，预留授予数量由 10.904 万股调整为 17.504 万股。
（二）权益分派
2025 年 5 月 30 日，公司召开了 2024 年年度股东会，审议通过了 2024 年度
利润分配预案，主要内容如下：以截至 2024 年 12 月 31 日公司总股本 62,400,000
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 5.00 元（含税）， 合计派
发现金股利 31,200,000 元（含税），不送红股，以资本公积金向全体股东每 10
股转增 3 股，合计转增股本 18,720,000 股，转增后公司总股本将增至 81,120,000
股（具体数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记结果为准）。剩余未分配利润结转以后年度分配。在本利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，若公司总股本发生变动，将按照分配总额不变的原则相应调整分配比例。
鉴于上述事项已履行审议程序（尚未实施），根据《管理办法》以及公司《激励计划（草案）》的相关规定，公司预计在 2024 年度权益分派完成后对相关权
益的数量、价格进行相应的调整。具体如下：
1、权益数量的调整
如在本激励计划公告当日至激励对象行权前/完成第一类限制性股票股份登记期间/完成第二类限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权、第一类限制性股票、第二类限制性股票的数量进行调整，调整方法如下：
资本公积转增股本
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的股票期权/第一类限制性股票/第二类限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权/第一类限制性股票/第二类限制性股票数量。
调整后，本次授予的股票权益总量=180.60×（1＋0.3）=234.7801 万股，其
中首次授予 212.0249 万股，预留授予 22.7552 万股；其中股票期权总量为 87.7429
万份；第一类限制性股票总量为 36.5391 万股；第二类限制性股票总量为 110.4981万股，其中第二类限制性股票首次授予 87.7429 万股，第二类限制性股票预留授予 22.7552 万股。股票期权作废 8.58 万份。
2、价格的调整
如在本激励计划公告当日至激励对象行权前/完成第一类限制性股票股份登记期间/完成第二类限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权、第一类限制性股票、第二类限制性股票的行权价格/授予价格进行调整，调整方法如下：
（1）资本公积转增股本
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的行权价格/授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利股份拆细的比率；P 为调整后的行权价格/授予价格。
（2）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格/授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格/授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

调整后，股票期权行权价格=（35.23-0.5）÷（1＋0.3）=26.715 元/份；第一类限制性股票授予价格=（23.49 -0.5）÷（1＋0.3）=17.685 元/股；第二类限制性股票授予价格（含预留）=（23.49 -0.5）÷（1＋0.3）=17.685 元/股。
除上述调整外，本次实施的股权激励计划内容与公司2024年年度股东会审议通过的股权激励相关内容一致。根据公司2024年年度股东会的授权，上述调整属于股东会对董事会授权范围内的事项，无需再次提交股东会审议。
三、本激励计划的授予条件及董事会关于本次授予是否满足条件的说明
根据本激励计划的规定，同时满足下列条件时，公司应向激励对象授予股票期权/第一类限制性股票/第二类限制性股票。反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权/第一类限制性股票/第二类限制性股票。
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及获授股票期权/第一类限制性股票/第二类
限制性股票的激励对象均未发生或不属于上述两条任一情况。综上所述，本激励计划授予条件已经成就，激励对象可获授相关权益。
四、本激励计划的授予情况
（一）股票期权的授予情况
1、股票期权的授予日：2025年6月10日；
2、股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票；
3、股票期权的授予人数（调整后）：125名；
4、股票期权的行权价格（调整后）：26.715元/份；
5、股票期权的授予数量及分配情况（调整后）：
公司拟向激励对象授予的股票期权为87.7429万份，对应的标的股票数量为87.7429万股，约占公司2024年度权益分派完成后股本总额81