中金公司:中金公司2024年年度股东大会会议资料

中国国际金融股份有限公司
2024 年年度股东大会
会议资料
2025 年 6 月

会议议程
一、 宣布会议开始
二、 审议议案
三、 介绍出席情况及会议表决办法
四、 填写、收集现场表决票，进行股东发言、提问环节
五、 宣读现场表决结果和法律意见书
六、 休会，汇总现场及网络投票结果（最终投票结果以公司公告为准）

会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年年度股东大会（以下简称“本次会议”）的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《中国国际金融股份有限公司章程》《中国国际金融股份有限公司股东大会议事规则》等规定，特制定本须知。
一、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，公司有权拒绝除股东及股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及董事会邀请的人员外的人士入场。对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
二、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求在本次会议上发言的，需在会议召开前在现场登记时进行发言登记，填写《股东发言登记表》。涉及公司商业秘密、内幕信息等方面的问题，公司董事、监事、高级管理人员有权拒绝回答。
三、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
四、为尊重和维护全体股东的合法权益，保障会议的正常秩序，会议开始后请关闭手机或调至静音状态。本次会议谢绝个人进行录音、拍照及录像。
五、公司不向参会股东发放礼品，参会股东的交通及食宿费用需自理。

释 义
在本会议资料中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
本公司、公司、中金 中国国际金融股份有限公司，一家于中国注册成立的股份有
公司 指 限公司，其H股于香港联交所上市（股份代号：03908），其
A股于上海证券交易所上市（股份代号：601995）
本集团、集团 指 本公司及其子公司（或按文义所指，本公司及其任何一间或
多间子公司）
A股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，以人民币认
购及买卖并于上海证券交易所上市
H股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，以港币认购
及买卖并于香港联交所上市
股份 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股
股东 指 股份持有人
年度股东大会 指 本公司2024年年度股东大会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上交所上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
董事会 指 本公司董事会
监事会 指 本公司监事会
董事 指 本公司董事
监事 指 本公司监事
《公司章程》 指 《中国国际金融股份有限公司章程》
《股东大会议事规则》 指 《中国国际金融股份有限公司股东大会议事规则》
《董事会议事规则》 指 《中国国际金融股份有限公司董事会议事规则》
《监事会议事规则》 指 《中国国际金融股份有限公司监事会议事规则》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
人民币 指 中国法定货币人民币
港币 指 香港法定货币港元
香港 指 中国香港特别行政区
% 指 百分比

目 录

议题一：关于《2024 年度董事会工作报告》的议案 ...... 1
议题二：关于《2024 年度监事会工作报告》的议案 ...... 11
议题三：关于《2024 年年度报告》的议案 ...... 17
议题四：关于 2024 年度利润分配方案的议案 ...... 18
议题五：关于聘任 2025 年度会计师事务所的议案 ...... 20
议题六：关于预计 2025 年度日常关联交易的议案 ...... 21
议题七：关于《独立非执行董事 2024年度述职报告》的议案...... 25
2024 年年度股东大会议题一：
关于《2024 年度董事会工作报告》的议案
尊敬的各位股东：
根据法律法规和《公司章程》的要求，现将中金公司董事会 2024 年度的工作情况和 2025 年度的工作安排报告如下：
2024 年，面对严峻复杂的外部环境和市场形势，中金公司完整准确全面贯彻新发展理念，持续增强金融报国的主动性和行动力，稳中求进，主动作为，有效把握市场结构性机遇，巩固夯实市场竞争优势，扎实推进高质量发展。2024 年，集团年末总资产为人民币 674,715.82 百万元；净资产1为人民币115,347.61 百万元；实现营业收入人民币 21,333.44 百万元；实现净利润人民币5,694.34百万元。
一、 2024 年董事会的主要工作
2024 年，董事会召集了 2 次股东大会，审议及讨论事项 16 项；召开董事会
会议 11 次，审议及讨论事项 46 项；董事会下设专门委员会中，战略与 ESG 委
员会召开会议 3次，审议及讨论事项 4项；薪酬委员会召开会议 1次，审议及讨论事项 2项；提名与公司治理委员会召开会议 5次，审议及讨论事项 6项；审计
委员会召开会议 7 次，审议及讨论事项 26 项；风险控制委员会召开会议 5 次，
审议及讨论事项 11 项；关联交易控制委员会召开会议 3 次，审议及讨论事项 5
项。
2024 年，董事会重点开展了以下工作：
（一）全面坚持和加强党建引领，积极探索和实践党委领导下的中国特色现代企业制度
公司坚决贯彻落实习近平总书记关于坚持“两个一以贯之”、建设中国特色现代企业制度的重要论述，始终坚持党对金融工作的全面领导，继续积极探索1 本报告所称净资产为归属于母公司股东的权益总额，净利润为归属于母公司股东的净利润。
和实践党委领导下的现代治理机制，为公司高质量发展提供有力、有效保障。2024 年，公司多措并举，不断完善重大事项党委前置研究程序，持续厘清党委会、董事会、监事会、管委会的权责界限，实现党委“把方向、管大局、保落实”、董事会“定战略、作决策、防风险”、监事会“强监管、严规范、促发展”和管理层“谋经营、抓落实、强管理”的有机统一，坚定不移把党的领导落实到公司治理全过程，着力提升党的领导与公司治理有机融合的规范化、一体化水平，以高质量党建引领公司高质量发展，牢记初心使命，为经济社会发展提供高质量服务。
（二）以服务国家战略为导向，持续推进公司战略
在董事会的指导下，公司完整准确全面贯彻新发展理念，全力做好金融“五篇大文章”，服务国家战略取得良好成效。推动公司系统化推进战略管理能力建设，健全战略管理制度，加强战略与经营计划、财务预算工作的联动，落实战略执行闭环体系。持续推进“三化一家”各项重要举措落地，公司各项业务平稳发展，内部精细化管理机制和能力不断完善，为公司长期可持续发展打下坚实基础。2024 年，公司董事围绕服务国家战略、数字化战略、区域化战略、国际化战略执行情况及公司业务经营发展、管理机制等方面，通过参加会议、实地走访、座谈交流等多种形式，对公司相关部门、子公司、营业部等深入开展调查研究，并结合自身专长及长期以来的思考，向公司管理层反馈建设性意见建议，助力公司实现高质量发展。
（三）完成《公司章程》等治理制度的全面修订和董事会换届工作，为治理机构规范运行、维护中小股东权益夯实制度基础
公司董事会深刻认识到良好的治理结构对公司的长远发展至关重要，并长期致力于优化公司治理，持续加强党委核心领导、董事会战略决策、监事会依法监督、管理层经营管理的治理体系建设。2024 年，董事会结合资本市场重要规则的制定和修订情况、监管机构的指导倡议以及公司的实际情况，将维护股东权益作为主线和重点，全面梳理、重检各项公司治理制度，对以《公司章程》为基础和核心的近 20 项基本治理制度进行系统性修订，在内部制度中充分落实独立董事制度改革要求，强化独立董事履职保障，扩展专门委员会工作职责，
优化利润分配相关条款，并增加累积投票制适用情形和实施细则等，不断为三会一层规范运作夯实制度基础，深入推动公司治理发挥合力。同时，将文化建设、廉洁从业总体要求纳入《公司章程》，积极参与建设良好的行业生态。
2024 年，公司稳步有序完成了董事会换届工作，确保董事会构成符合良好治理和多元化要求，并根据董事的工作履历、教育背景和专业经验等调整形成了新一届董事会专门委员会，有利于各专门委员会有效发挥专业作用，为公司高质量发展提供治理保障。同时，落实“双向进入、交叉任职”领导体制，将党的领导与公司治理有机融合、协同联动，并在董事会中保有了充分的独立因素。
（四）服务高水平对外开放，打造一流投资银行
公司锚定打造一流投行目标，秉持“植根中国、融通世界”理念，结合专业优势与国家重点部署，持续推进国际化工作。2024 年，在公司董事会的领导下，公司各业务线协同合作、中金国际继续发挥优势，在服务国家战略、提升平台能力、打造“投资中国”品牌和完善机制建设等重点方面善作善为，有力有效推动国际业务高质量发展。
一是服务高水平对外开放，积极支持高质量共建“一带一路”。2024 年，公司积极支持中资企业与海湾国家企业加强投资合作，举办投资研讨会等，助力海湾地区主权基金与中企对接。围绕重点企业，搭建战略协同机制，2024 年签署多份战略合作协议。各业务线围绕共建“一带一路”，持续落地各类重点项目，加强覆盖沿线国家及地区的央行与主权类机构，积极推广境外人民币债与熊猫债等产品，助力人民币国际化。二是服务高质量“引进来”和“走出去”，助力稳外贸、稳外资。公司始终将自身业务发展与国家战略紧密结合，2024 年，各条线协同并进，在坚持金融服务实体经济工作上取得了良好工作成效，在服务国内优质企业“走出去”领域完成多个行业标杆项目；股票业务持续引入优质外资资本，与多个海外市场建立交易联通机制，积极服务跨境资金交易；私募股权业务吸引国际资本，推动国际基金设立，助力国内与区域新兴产业蓬勃发展。三是提升国际化平台能力，深化网络布局。2024 年，公司稳步推进海外网点建设，越南代表处正式营业，阿联酋分公司完成当地注册并预计 2025 年正式营业，将成为中资券商在海湾地区设立的首家持牌分支机构。同时，各条线保持行业
领先优势，港股 IPO、中资境外债承销、跨境并购等领域保持市场领先地位；股票业务在 QFII