雷赛智能:广东华商律师事务所关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书

广东华商律师事务所
关于
深圳市雷赛智能控制股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会的
法律意见书
二〇二五年六月
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广东华商律师事务所
关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司
2025年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：深圳市雷赛智能控制股份有限公司
广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师（以下简称“本所律师”）对公司2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）的相关事项进行见证。本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、法规和规范性法律文件以及《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，出具本法律意见书。
本法律意见书仅对本次会议召集和召开的程序、召集人资格、出席本次会议的人员资格及表决程序是否符合相关法律事项和《公司章程》的规定以及本次会议审议议案的表决结果是否有效进行核查并发表意见，并不对本次会议所审议的议案内容以及该等议案所涉及的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，并依法对本所出具的法律意见书承担责任。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对于出具本法律意见书有关的文件和以下事实进行了核查和见证，现就本次股东大会涉及的相关法律事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
公司董事会已于2025年5月16日召开第五届董事会第十七次会议，审议并通过了《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》等议案，公司于2025年5月
17日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告了公司《关于召开公司2025年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）。公司发布的通知载明了会议的召集人、召开的时间、地点、方式、有权出席本次会议的人员及其他有关事项，同时列明了本次会议的审议事项，并按有关规定对拟审议议案的内容进行了充分披露。
经本所律师核查，公司本次会议于2025年6月3日下午14:30在深圳市南山区沙河西路3157号南山智谷产业园B座20层会议室召开，会议由公司董事长李卫平主持，会议召开的时间、地点、审议事项及其他事项与《股东大会通知》所通知的内容一致。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的投票方式。
经核查，本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、出席本次会议人员的资格和召集人的资格
1、出席本次会议的股东及委托代理人
经査验出席本次股东大会的股东和委托代理人的身份证明、股东名册和授权委托书，现场出席本次股东大会的股东（或其代理人，下同）11人，代表有表决权的股份数13,9993,915股，占公司股本总额的45.5056%；通过网络投票的股东资格身份已经由深圳证券交易所系统进行认证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票的股东共计288人，代表股份数3,032,510股，占公司股本总额的0.9857%。
综上，出席公司本次股东大会有表决权的股东及股东代理人共299人（包括网络投票方式），代表有表决权的股份数143,026,425股，占公司股本总额的
46.4914%。其中通过现场和网络参加本次股东大会的单独或者合计持股5%以下（不含5%）的投资者（下称“中小投资者”）共计291名，拥有及代表的股份数额为6,499,435股，占公司股本总额的2.1127%。以上股东均为截至2025年5月28日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票的股东。

2、出席本次会议的其他人员
出席本次会议人员除股东及其委托代理人外，为公司董事、监事、高级管理人员、信息披露事务负责人及公司聘请的本所律师等。
3、本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为，本次会议出席人员的资格、召集人资格均符合有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
三、本次大会审议事项
1、审议《关于公司<2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
2、审议《关于公司<2025年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》；
4、审议《关于公司<2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》；
5、审议《关于公司<2025年员工持股计划管理办法>的议案》；
6、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年员工持股计划有关事宜的议案》。
上述议案1、议案2、议案3为特别决议事项，需经出席会议的的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的2/3以上表决通过。上述全部议案案均属于涉及影响中小投资者的议案，需对中小投资者的表决进行单独计票，并将计票结果公开披露。相关利害关系股东须对本次提交股东大会审议的议案1-6回避表决。
经核查，本所律师认为，本次大会审议的议案，与《股东大会通知》中列明的议案一致，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

四、本次会议的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式投票表决。
参与现场投票的股东以记名投票的方式对全部议案进行了表决，并由股东代表、监事代表及本所律师共同进行计票、监票。
参与网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统进行投票，以记名投票方式按《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则（2025修订）》规定的程序进行投票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。
本次股东大会全部投票结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，出席本次股东大会的股东及股东代理人对表决结果没有提出异议。会议记录及决议由出席会议的公司相关人员签名。
（二）表决结果
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式表决，审议通过了如下议案：
1、审议通过了《关于公司<2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
总表决情况：同意141,620,825股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9086%；反对110,700股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0781%；弃权18,900股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0133%。本议案关联股东已回避表决。
其中，中小股东表决情况：同意6,369,835股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的98.0060％；反对110,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的1.7032％；弃权18,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2908％。

本议案为特别决议事项，已经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的2/3以上同意通过。
2、审议通过了《关于公司<2025年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
总表决情况：同意141,622,425股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9097%；反对109,300股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0771%；弃权18,700股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0132%。本议案关联股东已回避表决。
其中，中小股东表决情况：同意6,371,435股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的98.0306％；反对109,300股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的1.6817％；弃权18,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2877％。
本议案为特别决议事项，已经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的2/3以上同意通过。
3、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》
总表决情况：同意141,613,625股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9035%；反对111,000股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0783%；弃权25,800股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0182%。本议案关联股东已回避表决。
其中，中小股东表决情况：同意6,362,635股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的97.8952％；反对111,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的1.7078％；弃权25,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.3970％。

本议案为特别决议事项，已经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的 2/3 以上同意通过。
4、审议通过了《关于公司<2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
总表决情况：同意142,947,225股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9446%；反对54,900股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0384%；弃权24,300股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0170%。
其中，中小股东表决情况：同意6,420,235股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的98.7814％；反对54,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.8447％；弃权24,300股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.3739％。
5、审议通过了《关于公司<2025年员工持股计划管理办法>的议案》
总表决情况：同意142,954,025股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9494%；反对56,600股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0396%；弃权15,800股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数（含网络