金银河:中信证券股份有限公司关于佛山市金银河智能装备股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于佛山市金银河智能装备股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 金银河
保荐代表人姓名：曹文伟 联系电话：010-60833003
保荐代表人姓名：侯理想 联系电话：010-60838670
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据佛山市金银河智能装备股份有限公司
2024年度内控自我评价报告和广东司农会计师
（2）公司是否有效执行相关规章制度
事务所出具的内部控制审计报告，发行人有效
执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
是，保荐人关于募集资金相关情况需提请公司
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 及投资者关注的事宜如下：
一致
根据公司《2024年年度募集资金存放与实

际使用情况的专项报告》及年审会计师《2024年
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，截至
2024年末，公司募集资金投资项目“新能源先进
制造装备数字化工厂建设项目”、“多系列有机
硅高端制造装备数字化工厂建设项目”尚未开始
投入，“面向新能源产业的高性能有机硅材料智
能化工厂扩建项目”投入进度缓慢，较《募集说
明书（注册稿）》的投资规划存在滞后情况。
根据公司《关于调整募集资金投资项目规
模及拟投入募集资金金额的公告》，根据实际募
集资金净额和行业及市场环境的变化，结合公司
目前经营发展战略规划和实际经营需要，为保证
募投项目顺利实施，在不改变募集资金用途的前
提下，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行
了调整，调整后三个募集资金投资项目达到预定
可使用状态日期仍为2026年12月1日。
保荐人提请公司结合当前市场环境关注募投项
目的后续可行性，切实研究并妥善安排有关后
续工作，持续严格遵守《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有
关规定，规范募集资金的存储及使用，并履行
及时、充分的信息披露义务。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 经核查，公司具备以下关注事项：
1） 近年来国家宏观经济增速放缓，公司下游
市场的增长受国家宏观经济环境影响，有
机硅行业客户和锂电池行业客户固定资产
投资意愿有所降低，客户付款时间延长，
行业存在一定的周期性下行，对公司的毛
利率和净利润也产生了一定的负面影响。
2） 公司下游市场的增长受国家宏观经济环境
影响，有机硅行业客户和锂电池行业客户
固定资产投资意愿有所降低，客户付款时
间延长，暂未发现客户资金链存在重大不
利变化。
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用，公司今年关注事项属行业发展和宏观
经济因素所致，不存在关注事项整改的情形
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年4月15日
（3）培训的主要内容 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐
业务》等规则要求，重点向金银河讲解了最新
监管要求、募集资金使用与管理、关联交易、
内幕交易、资金占用、上市公司治理、董事、
监事、高级管理人员信息披露职责、上市公司
董监高交易股票等相关规定、上市公司违规案
例分析以及2024年以来新规解读等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
1.信息披 信息管理和知情人登记管理情况，信息披露