天智航:中信建投证券股份有限公司关于北京天智航医疗科技股份有限公司2024年持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
北京天智航医疗科技股份有限公司
2024 年持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限 上市公司名称：北京天智航医疗科技股
公司 份有限公司
联系方式：010-65608368
保荐代表人姓名：孙栋 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼泰康集团大厦 12 层中信建投证券
联系方式：010-65608279
保荐代表人姓名：朱进 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼泰康集团大厦 12 层中信建投证券
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可〔2020〕1001 号文”批准，北京天智航医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天智航”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,190.00 万股。本次公司发行新股的发行价为 12.04 元/股，募集资金总额为 504,476,000.00 元，扣除发行费用56,175,293.91 元后，实际募集资金净额为 448,300,706.09 元。本次公开发行股票
于 2020 年 7 月 7 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（以下
简称“中信建投证券”或“保荐人”）担任本次公开发行股票的保荐人。
经中国证监会“证监许可〔2022〕797 号文”批准，天智航向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 29,545,091 股。本次公司发行新股的发行价为 12.53元/股，募集资金总额为 370,199,990.23 元，扣除发行费用 10,443,396.23 元后，
实际募集资金净额为 359,756,594.00 元。本次公开发行股票于 2023 年 3 月 7 日
在上海证券交易所上市。中信建投证券担任本次向特定对象发行股票的保荐人。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作，出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐人已建立健全并有效执行了
1 度，并针对具体的持续督导工作制定 持续督导制度，并制定了相应的工
相应的工作计划。 作计划

工作内容 持续督导情况
根据中国证监会相关规定，在持续督 保荐人已与天智航签订《持续督导
导工作开始前，与上市公司或相关当 协议》，该协议明确了双方在持续
2 事人签署持续督导协议，明确双方在 督导期间的权利和义务，已报上海
持续督导期间的权利义务，并报上海 证券交易所备案
证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐人通过日常沟通、定期或不定
3 尽职调查等方式开展持续督导工作。 期回访等方式，了解天智航经营情
况，对天智航开展持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市
公司违法违规事项公开发表声明的， 2024 年度，天智航在持续督导期
4 应于披露前向上海证券交易所报告， 间未发生按有关规定须保荐人公
经上海证券交易所审核后在指定媒体 开发表声明的违法违规事项
上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事
人出现违法违规、违背承诺等事项的，
应自发现或应当发现之日起五个工作 2024 年度，天智航在持续督导期
5 日内向上海证券交易所报告，报告内 间未发生违法违规或违背承诺等
容包括上市公司或相关当事人出现违 事项
法违规、违背承诺等事项的具体情况，
保荐机构采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、高级管理人 在持续督导期间，保荐人督导天智
员遵守法律、法规、部门规章和上海 航及其董事、高级管理人员遵守法
6 证券交易所发布的业务规则及其他规 律、法规、部门规章和上海证券交
范性文件，并切实履行其所做出的各 易所发布的业务规则及其他规范
项承诺。 性文件，切实履行其所做出的各项
承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公 保荐人督促天智航依照相关规定
7 司治理制度，包括但不限于股东会、 健全完善公司治理制度，并严格执
董事会议事规则以及董事和高级管理 行公司治理制度
人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内
控制度，包括但不限于财务管理制度、 保荐人对天智航的内控制度的设
会计核算制度和内部审计制度，以及 计、实施和有效性进行了核查，天
8 募集资金使用、关联交易、对外担保、 智航的内控制度符合相关法规要
对外投资、衍生品交易、对子公司的 求并得到了有效执行，能够保证公
控制等重大经营决策的程序与规则 司的规范运行
等。
督导公司建立健全并有效执行信息披 保荐人督促天智航严格执行信息
露制度，审阅信息披露文件及其他相 披露制度，审阅信息披露文件及其
9 关文件并有充分理由确信上市公司向 他相关文件，有充分理由确信上市
上海证券交易所提交的文件不存在虚 公司向上海证券交易所提交的文
假记载、误导性陈述或重大遗漏。 件不存在虚假记载、误导性陈述或

工作内容 持续督导情况
重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国
证监会、上海证券交易所提交的其他
文件进行事前审阅，对存在问题的信
息披露文件应及时督促上市公司予以
更正或补充，上市公司不予更正或补 保荐人对天智航的信息披露文件
充的，应及时向上海证券交易所报告。 及向中国证监会、上海证券交易所
10 对上市公司的信息披露文件未进行事 提交的其他文件进行了审阅，不存
前审阅的，应在上市公司履行信息披 在应及时向上海证券交易所报告
露义务后五个交易日内，完成对有关 的情况
文件的审阅工作对存在问题的信息披
露文件应及时督促上市公司更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控
制人、董事、高级管理人员受到中国 2024 年度，天智航及其控股股东、
11 证监会行政处罚、上海证券交易所纪 实际控制人、董事、监事、高级管
律处分或者被上海证券交易所出具监 理人员未发生该等事项
管关注函的情况，并督促其完善内部
控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际
控制人等履行承诺的情况，上市公司 2024 年度，天智航及其控股股东
12 及控股股东、实际控制人等未履行承 不存在未履行承诺的情况
诺事项的，及时向上海证券交易所报
告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，
及时针对市场传闻进行核查。经核查
后发现上市公司存在应披露未披露的 2024 年度，天智航不存在上述情
13 重大事项或与披露的信息与事实不符 况
的，应及时督促上市公司如实披露或
予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告 。
发现以下情形之一的，保荐机构应督
促上市公司做出说明并限期改正，同
时向上海证券交易所报告：（一）上
市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
14 证券交易所相关业务规则；（二）证 2024 年度，天智航未发生相关情
券服务机构及其签名人员出具的专业 况
意见可能存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏等违法违规情形或其他不
当情形；（三）上市公司出现《保荐
办法》第七十条规定的情形；（四）

工作内容 持续督导情况
上市公司不配合保荐机构持续督导工
作；（五）上海证券交易所或保荐机
构认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计
划，明确现场检查工作要求，确保现
场检查工作质量。上市公司出现以下
情形之一的，应自知道或应当知道之
日起十五日内或上海证券交易所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场
检查：（一）存在重大财务造假嫌疑； 2024 年度，天智航不存在需要专
15 （二）控股股东、实际控制人及其关 项现场检查的情形
联人涉嫌资金占用；（三）可能存在
重大违规担保；（四）控股股东、实
际控制人及其关联人、董事或者高级
管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大
异常；（六）上海证券交易所要求的
其他情形。
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。 2024 年度，天智航按照规定持续
履行了承诺事项
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐人和保荐代表人未发现天智航存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）尚未盈利的风险
公司是一家专注从事骨科手术机器人及其相关技术自主创新、规模化生产、专业化营销及优质临床应用为一体的高新技术企业，存在前期研发投入高、获批上市销售流程时间长等特点。报告期，公司尚未能实现盈利，预计公司短期内无法现金分红，将对股东的投资收益造成一定程度不利影响。
（二）业绩大幅下滑或亏损的风险
2024 年度，公司积极应对复杂变化的外部环境，聚焦主营业务、持续拓展市场，实现营业收入 17,884.26 万元，同比下降 14.85 %。报告期内，公司持续深
化降本增效，提升公司整体运营效率，成本管控得到进一步优化，归属于母公司所有者的净利润以及归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润的亏损较上年同期均有所收窄。
（三）核心竞争力风险
1、新产品和新技术研发面临较大挑战的风险
骨科手术机器人产品技术壁垒高，具有研发投入大、研发周期长的特点。目前，公司在研项目较多，既包括新产品研发，也包括基础技术研究。公司无法保证新产品一定能够按照预定计划完成型式检验、临床试验、通过国家药品监督管理局的注册审评以及最终能够形成批量的销售。基础技术研究也存在研发失败的风险。
2、重要知识产权被侵犯，核心技术发生泄密的风险
公司从事的骨科手术机器人