科恒股份:兴业证券股份有限公司关于江门市科恒实业股份有限公司2024年度跟踪报告

兴业证券股份有限公司
关于江门市科恒实业股份有限公司
2024 年度跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：科恒股份
保荐代表人姓名：李圣莹 联系电话：021-20370631
保荐代表人姓名：王海桑 联系电话：021-20370631
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 不适用（兴业证券于 2025 年 3 月
25 日接替原保荐机构国投证券承担持
续督导责任，于 2025 年 3 月 25 日开
始负责上市公司信息披露文件的审阅
工作，已补充进行信息披露审阅工作）
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 不适用
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 详见“二、保荐机构发现公司存
在的问题及采取的措施”。
3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 不适用（截至 2023 年 12 月末，
公司募集资金已全部置换预先投入募
投项目的自筹资金，并依法办理完成
募集资金专用账户注销手续）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 不适用
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 0 次（兴业证券于 2025 年 3 月 25
日接替原保荐机构国投证券承担持续
督导责任）
（2）列席公司董事会次数 0 次（兴业证券于 2025 年 3 月 25
日接替原保荐机构国投证券承担持续
督导责任）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 上市公司前期关联交易的信息披
况 露工作中，存在部分需要完善和优化
的情况。
兴业证券已要求上市公司对前期
关联交易发生情况进行自查和确认，
并 进 行 补 充 披 露 （ 公 告 编 号 ：
2025-029）。同时，兴业证券已对上市
公司进行培训，并要求公司就以下方
面进行整改：1）完整识别关联方清单，
建立定期排查机制；2）建立业务部门、
财务部门及证券部门的信息及时传导
机制；3）关注监管动态，加强与监管
机构的沟通。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0 次（兴业证券于 2025 年 3 月 25
日接替原保荐机构国投证券承担持续
督导责任）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 4 月 27 日
（3）培训的主要内容 根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 13 号——保荐业务》
等相关规定，结合公司的实际情况，
按照拟定的培训计划，对公司的董事、
监事、高级管理人员、中层以上管理
人员、控股股东及实际控制人就 2024
年上市公司监管规则修订动态、董监
高规范履职、信息披露、募集资金使
用、关联交易等方面进行了培训。
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持 不适用
续符合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创
业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上 不适用
市规则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市
规则》第 4.4.8 条规定的情形并及时转换
为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股 不适用
票上市规则》/《创业板股票上市规则》
的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存 不适用
在滥用特别表决权或者其他损害投资者
合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的 不适用
股东遵守《股票上市规则》第四章第六节
/《创业板股票上市规则》第四章第四节
其他规定的情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 上市公司前期关联交 兴业证券已要求上
易的信息披露工作中，存 市公司对前期关联交易
在部分需要完善和优化的 发生情况进行自查和确
情况。 认，并进行补充披露（公
告编号：2025-029）。同
时，兴业证券已对上市
公司进行培训，并要求
上市公司就以下方面进
行整改：1）完整识别关
联方清单，建立定期排
查机制；2）建立业务部
门、财务部门及证券部
门的信息及时传导机
制；3）关注监管动态，
加强与监管机构的沟
通。
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3．股东会、董事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 2024 年度，上市公司 不适用
变动 控股股东未发生变动，实
际控制人存在变动，具体
情况如下：
2023 年，上市公司完
成 2022 年度向特定对象
发行股票，珠海格力金融
投资管理有限公司（以下