拓荆科技:招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

招商证券股份有限公司
关于拓荆科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
拓荆科技股份有限公司（以下简称“拓荆科技”或“公司”）于 2022 年 4
月 20 日在上海证券交易所科创板上市。招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为拓荆科技持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责拓荆科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效执
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 行了持续督导制度，并制定了
相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与拓荆科技签订
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 《保荐协议》，该协议明确了
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 双方在持续督导期间的权利和
券交易所备案。 义务。
保荐机构通过日常沟通、定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 或不定期回访等方式，了解拓
方式开展持续督导工作。 荆科技业务情况，对拓荆科技
开展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2024 年度，拓荆科技在持续督
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 导期间内未发生按有关规定须
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 保荐机构公开发表声明的违法
公告。 违规情况。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 2024 年度，拓荆科技在持续督
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 导期间内未发生违法违规或违
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 背承诺等事项。
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。

序号 工作内容 持续督导情况
2024 年度的持续督导期间内，
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 保荐机构督导拓荆科技及其董
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 事、监事、高级管理人员遵守
6 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 法律、法规、部门规章和上海
各项承诺。 证券交易所发布的业务规则及
其他规范性文件，切实履行其
所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促拓荆科技依照相
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 关规定健全完善公司治理制
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 度，并严格执行公司治理制度。
保荐机构对拓荆科技的内控制
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 度的设计、实施和有效性进行
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 了核查，截至本持续督导跟踪
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 报告出具之日，拓荆科技的内
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 控制度符合相关法规要求并得
营决策的程序与规则等。 到了有效执行，能够保证公司
的规范运行。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 保荐机构督促拓荆科技严格执
9 审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 行信息披露制度，审阅信息披
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存 露文件及其他相关文件。
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补
充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交 保荐机构对拓荆科技的信息披
10 易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前 露文件进行了审阅，不存在应
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交 及时向上海证券交易所报告的
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题 情况。
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交
易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 2024 年度，拓荆科技无控股股
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 东及实际控制人，拓荆科技第
11 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出 一大股东、董事、监事、高级
具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制 管理人员未发生该等事项。
度，采取措施予以纠正。
12 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 2024 年度，拓荆科技无控股股
承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 东及实际控制人，拓荆科技及

序号 工作内容 持续督导情况
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 其第一大股东不存在未履行承
诺的情况。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露 2024 年度，经保荐机构核查，
13 未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 不存在应及时向上海证券交易
及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司 所报告的情况。
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报
告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限
期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌
违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚 2024 年度，拓荆科技未发生前
14 假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或 述情况。
其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配
合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检
查工作要求，确保现场检查工作质量。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求 保荐机构已制定了现场检查的
的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一） 相关工作计划，并明确了现场
15 控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用 检查工作要求。
上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三） 本持续督导期间，拓荆科技不
违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套 存在前述需要进行专项现场检
期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行 查的相关情形。
审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或
营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证
券交易所要求的其他情形。
二、保荐机构对公司信息披露审阅的情况
保荐机构持续督导人员对公司 2024 年度的信息披露文件进行了事先或事后审阅，包括股东大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事会会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

经核查，保荐机构认为，拓荆科技严格按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2024 年度，保荐机构和保荐代表人未发现拓荆科技存在重大问题。
四、重大风险事项
公司面临的主要重大风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
随着半导体行业技术的发展和迭代，下游客户对半导体设备种类及性能的需求也随之变化。因此，公司需要持续保持较高的研发投入，保持产品的核心竞争力和先进水平。如果公司未来未能准确理解下游客户的产线设备及工艺技术演进需求，或者技术创新产品不能契合客户需求，可能导致公司设备无法满足下游产线生产制造需要，将可能对公司的经营业绩造成不利影响。
公司建立了科学的研发体系，并具备先进技术的自主研发和创新能力，且技术创新紧跟市场需求，研发立项以客户需求为导向，始终与客户保持持续有效沟通，以避免可能的技术研发失败给公司带来损失。
（二）经营风险
1、产品验收周期较长风险
薄膜沉积设备所沉积的薄膜技术参数直接影响芯片性能。生产中不仅需要在成膜后检测薄膜厚度、均匀性、光学系数、机械应力及颗粒度等性能指标，还需要在完成晶圆生产流程及芯片封装后，对最终芯片产品进行可靠性和生命周期测试，以衡量薄膜沉积设备是否最终满足技术标准。因此，晶圆厂对薄膜沉积设备所需要的验证时间较长。同时，公司应用于三维集成领域的先进键合设备作为高精度专用装备，键合精度达百纳米级，当前仍处于产业化初期，是高带宽存储器、三维闪存芯片、3D DRAM、异构集成芯片等领域的核心支撑技术。由于部分产业应用尚未完成规模化验证，存在定制化需求攀升的技术风险，可能引致研发投
压力，对财务稳健性构成潜在风险。
随着公司产品在集成电路制造产线的应用规