三星医疗:三星医疗关于第四期、第五期股权激励计划授予的限制性股票解锁暨上市流通的公告

证券代码：601567 证券简称：三星医疗 公告编号：临2025-037
宁波三星医疗电气股份有限公司
关于第四期、第五期股权激励计划授予的限制性股票
解锁暨上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为7,958,909股。
本次股票上市流通总数为7,958,909股。
本次股票上市流通日期为2025 年 5 月 21 日。
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）公司第四期限制性股票激励计划
1、2021 年 11 月 17 日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于第四期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于第四期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期限制性股票激励计划有关事项的议案》及《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对本激励计划的相关议案发表了独立意见。
2、2021 年 11 月 17 日，公司召开第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于第四期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于第四期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》，监事会对本激励计划的相关事项发表了核查意见。
3、2021 年 11 月 17 日至 2021 年 11 月 26 日，公司对本激励计划激励对象名
单进行了内部公示。在公示期间内，公司监事会未收到对本激励计划拟激励对象
名单提出的异议。2021 年 11 月 27 日，公司监事会披露了《监事会关于第四期限
制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021 年 12 月 3 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于第四期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于第四期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5、2021 年 12 月 4 日，公司披露了《关于第四期限制性股票激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2021 年 12 月 20 日，公司召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于调整第四期限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》和《关于向公司第四期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项进行了核实并发表意见。同意
确定以 2021 年 12 月 20 日为首次授予日，向符合条件的 189 名激励对象首次授予
1,446.35 万股限制性股票。
7、2022年1月13日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司第四期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作。本次实际授予登记的激励对象人数为189人，实际授予登记的限制性股票数量为1,446.35万股。
8、2022 年 6 月 17 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的第四期、第五期限制性股票的议案》。同意公司以 7.48 元/股回购注销公司第四期限制性股票激励计划涉及的限制性股票共计 82,000 股，以 7.24 元/股回购注销公司第五期限制性股票激励计划涉及的限制性股票共计 596,000 股。关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
9、2022 年 11 月 22 日，公司召开第五届董事会第三十二次会议和第五届监事
会第二十四次会议，审议通过了《关于向公司第四期限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司
监事会对相关事项进行了核实并发表意见。同意确定以 2022 年 11 月 22 日作为本
次预留限制性股票的授予日，向符合条件的 31 名激励对象授予 300 万股限制性股票，授予价格为 6.64 元/股。
10、2023 年 1 月 6 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完成了公司第四期限制性股票激励计划预留授予限制性股票的登记工作。鉴于 3名第四期激励计划激励对象因个人原因放弃公司拟向其授予的限制性股票，涉及股份合计19.4982万股，故本次实际向28名第四期激励计划激励对象授予280.5018万股预留限制性股票。
11、2023年5月10日，公司召开第五届董事会第三十八次会议和第五届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的第四期、第五期限制性股票的议案》。同意公司以7.13元/股回购注销公司第四期限制性股票激励计划涉及的首次授予的限制性股票共计285,000股，以6.29元/股回购注销公司第四期限制性股票激励计划涉及的预留授予的限制性股票共计34,500股，以6.89元/股回购注销公司第五期限制性股票激励计划涉及的限制性股票共计262,000股。关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
12、2023年5月10日，公司召开第五届董事会第三十八次会议和第五届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于第四期、第五期股权激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售的议案》，鉴于公司及激励对象的各项考核指标均满足第四期、第五期《限制性股票激励计划（草案）》规定的解除限售条件，依照公司2021年第二次临时股东大会、2022年第一次临时股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜，决定对第四期限制性股票激励计划首次授予的171名激励对象持有的限制性股票、第五期限制性股票激励计划首次授予的146名激励对象持有的限制性股票实施第一次解除限售，可解除限售比例40% ，可解除限售股份为8,344,200股；本次解除限售的限制性股票可上市流通日为2023年5月16日。
13、2023年12月18日，公司召开第六届董事会第七次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的第四期、第五期限制性股票的议案》。同意公司以7.13元/股回购注销公司第四期限制性股票激励计划涉及的首次授予的限制性股票共计750,900股，以6.29元/股回购注销公司第四期限制性股票激励计划涉及的预留授予的限制性股票共计20,000股，以
6.89元/股回购注销公司第五期限制性股票激励计划涉及的首次授予的限制性股票共计102,000股。关联董事在审议该事项时已回避表决，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
14、2024年5月10日，公司召开第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于第四期、第五期股权激励计划首次授予的限制性股票第二次解除限售的议案》、《关于第四期、第五期股权激励计划预留授予的限制性股票第一次解除限售的议案》，根据公司第四期、第五期《限制性股票激励计划（草案）》的相关约定，公司第四期、第五期限制性股票激励计划中8名激励对象因离职已不符合激励条件，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不纳入本次解除限售的范围，鉴于公司及其余激励对象的各项考核指标均满足第四期、第五期《限制性股票激励计划（草案）》规定的首次授予部分第二次解除限售和预留授予部分第一次解除限售条件，依照公司2021年第二次临时股东大会、2022年第一次临时股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜，决定对第四期限制性股票激励计划首次授予的157名激励对象持有的限制性股票、第五期限制性股票激励计划首次授予的138名激励对象持有的限制性股票实施第二次解除限售，可解除限售比例均为30%，可解除限售股份合计为5,799,600股；对第四期限制性股票激励计划预留授予的22名激励对象持有的限制性股票、第五期限制性股票激励计划预留授予的55名激励对象持有的限制性股票实施第一次解除限售，可解除限售比例均为50%，可解除限售股份合计为2,293,009股；本次解除限售的限制性股票可上市流通日为2024年5月16日。
15、2024年7月5日，公司召开第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的第四期、第五期限制性股票的议案》。同意公司以6.48元/股回购注销公司第四期限制性股票激励计划涉及的首次授予的限制性股票共计50,400.00股，以5.64元/股回购注销公司第四期限制性股票激励计划涉及的预留授予的限制性股票共计17,500.00股，以6.24元/股回购注销公司第五期限制性股票激励计划涉及的首次授予的限制性股票共计26,400.00股，以5.64元/股回购注销公司第五期限制性股票激励计划涉及的预留授予的限制性股票共计17,000.00股。关联董事在审议该事项时已回避表决。

16、2025年1月10日，公司召开第六届董事会第二十次会议和第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的第四期、第五期限制性股票的议案》。同意公司以6.48元/股回购注销公司第四期限制性股票激励计划涉及的首次授予的限制性股票共计14,400.00股，以5.64元/股回购注销公司第四期限制性股票激励计划涉及的预留授予的限制性股票共计10,000.00股，以6.24元/股回购注销公司第五期限制性股票激励计划涉及的首次授予的限制性股票共计54,900.00股。关联董事在审议该事项时已回避表决。
17、2025年5月14日，公司召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于第四期、第五期股权激励计划首次授予的限制性股票第三次解除限售的议案》、《关于第四期、第五期股权激励计划预留授予的限制性股票第二次解除限售的议案》，根据公司第四期、第五期《限制性股票激励计划（草案）》的相关约定，公司第四期、第五期限制性股票激励计划中5名激励对象因离职已不符合激励条件，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不纳入本次解除限售的范围。鉴于公司及其余激励对象的各项考核指标均满足第四期、第五期《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，根据公司股东大会的授权，决定对第四期限制性股票激励计划首次授予的152名激励对象、第五期限制性股票激励计划首次授予的129名激励对象持有的限制性股票实施第三次解除限售，可解除限售比例为30%，可解除限售股份合计为5,703,900股；对第四期限制性股票激励计划预留授予的21名激励对象、第五期限制性股票激励计划预留授予的53名激励对象持有的限制性股票实施第二次解除限售，可解除限售比例为50%，可解除限售股份合计为2,255,009股；本次解除限售的限制性股票可上市流通日为2025年5月21日。
（二）公司第五期限制性股票激励计划
1、2022年1月24日，公司召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于第五期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于第五期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第五期限制性股票激励计划有关事项的议案》及《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对本激励计划的相关议案发表了独立意见。
2、2022年1月24日，公司召开第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关
于第五期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于第五期限制性股票