奥特维:平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

平安证券股份有限公司
关于无锡奥特维科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称奥特维或公司）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责奥特维的持续督导工作，并出具 2024 年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
平安证券作为奥特维向不特定
对象发行可转换公司债券的保
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 荐机构，于 2023 年 2 月 21 日承
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 担持续督导机构的角色。保荐机
构已建立健全并有效执行了持
续督导制度，并制定了相应的工
作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与奥特维签订承销
2 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 及保荐协议，该协议明确了双方
持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 在持续督导期间的权利和义务，
备案。 并报上海证券交易所备案。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2024 年度，奥特维未发生按有
3 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 关规定须保荐机构公开发表声
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 明的违法违规情况。
媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发
4 现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告， 2024 年度，奥特维未发生重大
报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法 违法违规或违背承诺等事项。
违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取
的督导措施等。
保荐机构与奥特维保持密切的
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 日常沟通，通过定期或不定期回
5 等方式开展持续督导工作。 访、现场检查等方式持续关注奥
特维生产经营、信息披露情况，
对奥特维开展持续督导工作。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 2024 年度，保荐机构督导奥特
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 维及其董事、监事、高级管理人
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 员遵守法律、法规、部门规章和
做出的各项承诺。 上海证券交易所发布的业务规
则及其他规范性文件，切实履行
其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 2024 年度保荐机构督促奥特维
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 依照相关规定健全完善公司治
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 理制度，并严格执行公司治理制
范等。 度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 2024 年度保荐机构对奥特维的
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 内控制度的设计、实施和有效性
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 进行了核查，奥特维的内控制度
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 符合相关法规要求并得到了有
等重大经营决策的程序与规则等。 效执行，能够保证公司的规范运
行。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 2024 年度保荐机构督促奥特维
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 严格执行信息披露制度，审阅信
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的 息披露文件及其他相关文件。
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更
正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上 保荐机构对 2024 年度奥特维信
10 海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件 息披露文件进行了事前或事后
未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露 审阅，不存在未及时向上海证券
义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工 交易所报告的情况。
作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告。
奥特维 2023 年存在将自有资金
混入募集资金现金管理相关账
户进行理财购买，以及部分闲置
募集资金现金管理超期未及时
审议并披露的情形，江苏证监局
于 2024 年 10 月 10 日出具《江
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 苏证监局关于对无锡奥特维科
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 技股份有限公司、殷哲、周永秀
11 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易 采取出具警示函措施的决定》
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控 （〔2024〕181 号），上海证券
制制度，采取措施予以纠正。 交易所于 2024 年 10 月 23 日向
公司、殷哲及周永秀出具口头警
示。保荐机构督促奥特维及其董
事、监事、高级管理人员及时进
行了整改，并通过完善募集资金
管理制度等方式持续强化和完
善募集资金使用等方面的规范
运作。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
12 行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制 2024 年度奥特维及其实际控制
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所 人不存在未履行承诺的情况。
报告。

关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应 保荐机构对 2024 年度奥特维公
13 披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实 共传媒报道、市场传闻进行复
不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄 核，不存在未及时向上海证券交
清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海 易所报告的情况。
证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并
限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）
涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）
证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可 2024 年度奥特维未发生相关情
14 能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法 况。
违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保
荐办法》第七十条规定的情形；（四）公司不配
合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐
人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场
检查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公 保荐机构已制定了现场检查的
司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人 相关工作计划，并明确了现场检
应当自知道或者应当知道之日起 15 日内进行专 查工作要求。保荐机构于 2024
15 项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二） 年 11 月 27 日至 11 月 29 日期间
控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管 对奥特维进行了现场检查。2024
理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在 年度，奥特维不存在需要进行专
重大违规担保；（四）资金往来或者现金流存在 项现场检查的情形。
重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构
认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现奥特维存在重大问题。
三、重点风险事项
奥特维面临的重点风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
1、研发布局与下游行业发展趋势不匹配的风险
公司下游行业技术迭代迅速。公司需投入大量资源对下游行业的工艺和市场进行研究，并在此基础上进行研发与技术储备。若公司研发布局与下游行业发展趋势不匹配，可