胜蓝股份:东莞证券股份有限公司关于胜蓝科技股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告

东莞证券股份有限公司
关于胜蓝科技股份有限公司
2024 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：胜蓝股份
保荐代表人姓名：朱则亮 联系电话：0769-22119285
保荐代表人姓名：杨国辉 联系电话：0769-22119285
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年3月11日
（3）培训的主要内容 股票减持；募集资金管理与使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行
是否履行 承诺的
发行人及股东承诺事项 承诺 原因及
解决措
施
1、关于股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以 是 不适用
及相关股东持股及减持意向的承诺
2、关于稳定股价的措施与承诺 是 不适用
3、关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用

4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于相关责任主体依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
7、关于相关责任主体未履行承诺的约束措施 是 不适用
8、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
10、关于股东信息披露的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其 无
理由
（1）报告期内，公司于 2024 年 3 月 22 日收到深圳证券交易所
出具的《关于对胜蓝科技股份有限公司的监管函》（创业板监管
函[2024]第 37 号），“你公司发行的“胜蓝转债”前期存在触发《胜
蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书》中转股价格向下修正条款的情形。你公司未在预计触发转
股价格修正条件的 5 个交易日前披露提示性公告，亦未在触发
2.报告期内中国证监会 转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价和本所对保荐机构或 格。公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2023 年
其保荐的发行人采取 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条以及《上市公司自律监管指引
监管措施的事项及整 第 15 号——可转换公司债券》第十五条的规定。”东莞证券在上
改情况 市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并
落实整改，督促上市公司及相关人员吸取教训，切实加强对证券
法律法规的学习，强化信息披露事务管理，严格履行信息披露义
务。
（2）2024 年 5 月 8 日，东莞证券因泉为科技(原国立科技)持续
督导事宜被中国证券监督管理委员会广东监管局出具警示函措
施([2024]40 号)。涉及上述函件的相关问题东莞证券已通过加强
内部培训、开展专项自查、完善内控机制等措施予以整改。
3.其他需要报告的重大 无
事项
（以下无正文）
（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于胜蓝科技股份有限公司 2024 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签字：
朱则亮 杨国辉
东莞证券股份有限公司
年 月 日