通用电梯:上海市锦天城律师事务所关于通用电梯股份有限公司2024年度股东大会法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于通用电梯股份有限公司
2024 年度股东大会
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所
关于通用电梯股份有限公司
2024 年度股东大会
法律意见书
致：通用电梯股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经本所律师审核，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于
2025 年 4 月 23 日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上发布《通用电梯股份
有限公司关于召开 2024 年度股东大会的通知》（以下简称“股东大会通知”），
公告，公告发布日期距本次股东大会的召开日期已超过 20 日。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开：现场会议于
2025 年 5 月 13 日下午 14：00 在苏州市吴江区七都镇七都大道 8 号公司会议室
召开；网络投票时间为 2025 年 5 月 13 日，其中，通过深圳证券交易所系统进行
网络投票的具体时间为 2025 年 5 月 13 日上午 9：15-9：25，9：30-11：30 和 13：
00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 5 月
13 日上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。
综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人为 13 名，代表有表决权的股份 115,539,450 股，占公司股份总数的48.1122%。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 42名，代表有表决权的股份 23,913,278 股，占公司股份总数的 9.9578%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，现场出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员。经本所律师核查，上述人员出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对股东大会通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果

按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
1．审议通过《2024 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 139,430,828 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9843%；反对 10,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0075%；弃权 11,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0082%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 20,447,278 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8930％；反对 10,500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0513%；弃权 11,400 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0557%。
2．审议通过《2024 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 139,430,828 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9843%；反对 10,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0075%；弃权 11,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0082%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 20,447,278 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8930％；反对 10,500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0513%；弃权 11,400 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0557%。
3．审议通过《2024 年度财务决算报告》
表决结果：同意 139,430,828 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9843%；反对 10,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0075%；弃权 11,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0082%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 20,447,278 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8930％；反对 10,500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0513%；弃权 11,400 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0557%。

4．审议通过《2024 年年度报告及其摘要》
表决结果：同意 139,430,828 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9843%；反对 10,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0075%；弃权 11,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0082%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 20,447,278 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8930％；反对 10,500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0513%；弃权 11,400 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0557%。
5．审议通过《2024 年度利润分配预案》
表决结果：同意 139,419,428 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9761%；反对 16,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0118%；弃权 16,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0121%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 20,435,878 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8373％；反对 16,400 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0801%；弃权 16,900 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0826%。
6．审议通过《关于公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 2025
年度审计机构的议案》
表决结果：同意 139,419,428 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9761%；反对 29,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0211%；弃权 3,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0028%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 20,435,878 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8373％；反对 29,400 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1436%；弃权 3,900 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0191%。
7．审议通过《关于公司 2025 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的
议案》
表决结果：同意 34,048,878 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9052%；反对 29,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0863%；弃权 2,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0085%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 20,436,878 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8422％；反对 29,400 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1436%；弃权 2,900 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0142%。
上述议案，关联股东徐志明、牟玉芳、徐斌、徐津、张建林、孙峰、顾月江、李彪回避表决。
8．审议通过《2024 年募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意 139,441,828 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9922%；反对 500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0004%；弃权 10,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0075%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 20,458,278 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9467％；反对 500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0024%；弃权 10,400 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0508%。
9．审议通过《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 139,394,728 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9584%；反对 47,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0341%；弃权 10,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0075%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 20,411,178 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.7166％；反对 47,600 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.2325%；弃权 10,400 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0508%。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见

综上