九丰能源:北京国枫律师事务所关于公司2024年年度股东大会的法律意见书

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北京国枫律师事务所
关于江西九丰能源股份有限公司
2024 年年度股东大会的
法律意见书
国枫律股字[2025]A0151号
致：江西九丰能源股份有限公司（“贵公司”或“九丰能源”）
北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证贵公司 2024 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证券法律业务执业规则》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《江西九丰能源股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，就本次股东大会的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。
对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：
1．本所律师仅就本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次股东大会所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；
2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次股东大会网络投票的股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；
3．本所律师已经按照《股东会规则》的要求，对贵公司本次股东大会所涉及的
相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4．本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，不得用作任何其他用途。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一起予以公告。
本所律师根据《公司法》《证券法》《股东会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会由九丰能源第三届董事会第九次会议决定召开并由董事会召集。九丰能源于2025年4月18日在上海证券交易所网站公开发布了《关于召开2024年年度股东大会的通知》，在上述公告中载明了本次股东大会召开的时间、地点，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，以及会议的投票方式、有权出席本次股东大会股东的股权登记日、出席会议股东的登记方法、联系地址、联系人等事项，同时公告列明了本次股东大会的审议事项。
九丰能源于2025年4月21日在上海证券交易所网站公开发布了《关于2024年年度股东大会增加临时提案的公告》，贵公司董事会于2025年4月20日收到贵公司股东、实际控制人张建国先生的书面提议，提议将公司第三届董事会第十一次会议审议通过但尚需提交股东大会审议的《关于实施2025年员工持股计划的议案》《关于<江西九丰能源股份有限公司2025年员工持股计划管理办法>的议案》提交贵公司2024年年度股东大会审议并表决。除增加上述临时提案外，会议通知列明的会议召开时间、地点、股权登记日和其他会议事项均不变。

九丰能源于2025年5月1日在上海证券交易所网站公开发布了《2024年年度股东大会会议资料》，在上述公告中载明了本次股东大会会议须知、会议议程，并对本次股东大会审议议案的内容进行了充分披露。
经查验，九丰能源董事会已按照法律、法规和规范性文件以及公司章程的有关规定召集本次股东大会，并已对本次股东大会审议的议案内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现场会议于2025年5月8日下午14:00在广东省广州市天河区耀中广场A座2116公司大会议室如期召开，会议由董事长张建国先生主持。本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
经查验，本次股东大会召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。
综上所述，本次股东大会的通知和召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格
本次股东大会的召集人为九丰能源董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东会规则》及公司章程规定的召集人资格。
根据现场出席会议股东开立股票账户的证明文件、相关身份证明文件、股东代理人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、上证所信息网络有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计 306名，代表股份
397,448,497股，占贵公司有表决权股份总数的62.12%。出席本次股东大会现场会议的人员还有九丰能源部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师。
经查验，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次股东大会各项议案的表决程序与表决结果
经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东会规则》及《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，表决结果如下：
1．审议通过了《关于<2024 年度董事会工作报告>的议案》
经表决，同意股份397,284,917股，反对股份124,380股，弃权股份39,200股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的99.9588%。
2．审议通过了《关于<2024 年度监事会工作报告>的议案》
经表决，同意股份397,282,417股，反对股份126,380股，弃权股份39,700股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的99.9582%。
3．审议通过了《关于<2024 年度财务决算报告>的议案》
经表决，同意股份 397,281,117 股，反对股份 124,280 股，弃权股份 43,100 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9578%。
4．审议通过了《关于<2024 年年度报告>及其摘要的议案》
经表决，同意股份397,291,117股，反对股份125,680股，弃权股份31,700股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的99.9604%。
5．审议通过了《关于 2024 年度利润分配方案的议案》
经表决，同意股份 397,315,217 股，反对股份 125,680 股，弃权股份 7,600 股，同
意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9665%。
6．审议通过了《关于提请股东大会授权董事会决定 2025 年度中期分红方案的议案》
经表决，同意股份 397,297,977 股，反对股份 132,320 股，弃权股份 18,200 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9621%。
7．审议通过了《关于 2025 年度担保额度预计的议案》
经表决，同意股份 395,563,677 股，反对股份 1,840,580 股，弃权股份 44,240 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.5258%。
8．审议通过了《关于 2025 年度期货和衍生品业务额度预计的议案》
经表决，同意股份 397,227,317 股，反对股份 178,780 股，弃权股份 42,400 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9444%。
9．审议通过了《关于续聘 2025 年度审计机构的议案》
经表决，同意股份 397,291,677 股，反对股份 124,280 股，弃权股份 32,540 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9605%。
10．审议通过了《关于森泰能源业绩承诺实现情况的议案》
经表决，同意股份 397,265,277 股，反对股份 132,380 股，弃权股份 50,840 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9539%。
11．审议通过了《关于确定森泰能源超额业绩奖励分配方案暨关联交易的议案》
经表决，同意股份 397,280,677 股，反对股份 133,980 股，弃权股份 33,840 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9578%。
关联股东未出席会议。
12．逐项审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》
（1）审议《回购股份的背景和目的》
经表决，同意股份 397,303,077 股，反对股份 124,280 股，弃权股份 21,140 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9634%。
（2）审议《回购股份的种类》

经表决，同意股份 397,301,677 股，反对股份 124,280 股，弃权股份 22,540 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9631%。
（3）审议《回购股份的方式》
经表决，同意股份 397,309,717 股，反对股份 124,280 股，弃权股份 14,500 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9651%。
（4）审议《回购股份的实施期限》
经表决，同意股份 397,309,517 股，反对股份 124,480 股，弃权股份 14,500 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9650%。
（5）审议《回购股份的价格或价格区间、定价原则》
经表决，同意股份 397,301,477 股，反对股份 124,280 股，弃权股份 22,740 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9630%。
（6）审议《拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额及资金来源》
经表决，同意股份 397,301,477 股，反对股份 124,280 股，弃权股份 22,740 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9630%。
（7）审议《办理本次回购股份事宜的具体授权》
经表决，同意股份 397,301,477 股，反对股份 124,280 股，弃权股份 22,740 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9630%。
13．审议通过了《关于变更注册资本暨修改<公司章程>的议案》
经表决，同意股份 397,287,217 股，反对股份 124,280 股，弃权股份 37,000 股，
同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.9594%。
14．审议通过了《