景嘉微:国泰海通证券股份有限公司关于长沙景嘉微电子股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于长沙景嘉微电子股份有限公司
向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为长沙景嘉微电子股份有限公司（以下简称“景嘉微”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司 2023 年度向特定对象发行股票解除限售并上市流通的事项进行了审核核查，核查情况及意见如下：
一、公司向特定对象发行股票情况及公司股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意长沙景嘉微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕841 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）共计 63,986,969 股，本次向特定对象发行股票新
增股份于 2024 年 11 月 7 日上市，限售期为新增股份上市之日起 6 个月。本次发
行后，公司总股本增加至 522,619,223 股。具体发行情况如下：
序号 发行对象 获配股数（股） 限售期（月）
1 财通基金管理有限公司 7,363,544 6
2 董易 934,735 6
3 葛卫东 10,015,022 6
4 郭伟松 3,505,257 6
5 国泰基金管理有限公司 500,751 6
6 华安证券资产管理有限公司 500,751 6
7 华泰资产管理有限公司（华泰优颐股票专项型养老金 500,751 6
产品-中国农业银行股份有限公司）
8 华夏基金管理有限公司 500,751 6
9 建信基金管理有限责任公司 834,585 6
10 诺德基金管理有限公司 8,803,204 6

序号 发行对象 获配股数（股） 限售期（月）
11 青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀驯鹿 95 号私募证 534,134 6
券投资基金
12 饶先宏 11,684,192 6
13 申万宏源证券有限公司 3,672,174 6
14 田万彪 517,442 6
15 文萍 2,003,004 6
16 吴晓琪 500,751 6
17 徐澍地 2,003,004 6
18 张怀斌 2,503,755 6
19 张宇 1,000,000 6
20 中国国际金融股份有限公司 6,109,162 6
合计 63,986,969 -
二、本次申请解除股份限售股东的承诺及履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东作出的承诺
本次申请解除股份限售的股东共 20 名，分别为财通基金管理有限公司、董易、葛卫东、郭伟松、国泰基金管理有限公司、华安证券资产管理有限公司、华泰资产管理有限公司（华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行股份有限公司）、华夏基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司、诺德基金管理有限公司、青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀驯鹿95号私募证券投资基金、饶先宏、申万宏源证券有限公司、田万彪、文萍、吴晓琪、徐澍地、张怀斌、张宇、中国国际金融股份有限公司。
上述 20 名股东在本次发行时均承诺：“本单位/本人参加此次公司向特定对象发行股票申购，根据《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，同意本次认购所获股份自公司本次向特定对象发行新增股份上市首日起六个月内不进行转让。”
除前述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。

（二）上述承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。
（三）股东占用公司资金及对股东违规担保情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2025 年 5 月 7 日（星期三）。
2、本次解除限售股份数量为 63,986,969 股，占公司目前总股本的 12.24%。
3、本次解除限售股份股东共计 20 名。股份解除限售的具体情况如下：
序号 发行对象 所持限售股 本次解除限 占公司总股本
份总数（股） 售数量（股） 的比例（%）
1 财通基金管理有限公司 7,363,544 7,363,544 1.41%
2 董易 934,735 934,735 0.18%
3 葛卫东 10,015,022 10,015,022 1.92%
4 郭伟松 3,505,257 3,505,257 0.67%
5 国泰基金管理有限公司 500,751 500,751 0.10%
6 华安证券资产管理有限公司 500,751 500,751 0.10%
华泰资产管理有限公司（华泰优颐股
7 票专项型养老金产品-中国农业银行股 500,751 500,751 0.10%
份有限公司）
8 华夏基金管理有限公司 500,751 500,751 0.10%
9 建信基金管理有限责任公司 834,585 834,585 0.16%
10 诺德基金管理有限公司 8,803,204 8,803,204 1.68%
11 青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀驯鹿 534,134 534,134 0.10%
95 号私募证券投资基金
12 饶先宏 11,684,192 11,684,192 2.24%
13 申万宏源证券有限公司 3,672,174 3,672,174 0.70%
14 田万彪 517,442 517,442 0.10%
15 文萍 2,003,004 2,003,004 0.38%
16 吴晓琪 500,751 500,751 0.10%

序号 发行对象 所持限售股 本次解除限 占公司总股本
份总数（股） 售数量（股） 的比例（%）
17 徐澍地 2,003,004 2,003,004 0.38%
18 张怀斌 2,503,755 2,503,755 0.48%
19 张宇 1,000,000 1,000,000 0.19%
20 中国国际金融股份有限公司 6,109,162 6,109,162 1.17%
合计 63,986,969 63,986,969 12.24%
四、本次解除限售后的股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
有限售条件股份 180,144,733 34.47% -63,986,969 116,157,764 22.23%
无限售条件股份 342,474,490 65.53% 63,986,969 406,461,459 77.77%
股份总数 522,619