天阳科技:关于回购股份注销完成调整可转债转股价格的公告

证券代码：300872 证券简称：天阳科技 公告编号：2025-050
债券代码：123184 债券简称：天阳转债
天阳宏业科技股份有限公司
关于回购股份注销完成调整可转债转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、债券代码：123184 债券简称：天阳转债
2、本次调整前转股价格：11.79元/股
3、本次调整后转股价格：11.76元/股
4、转股价格调整生效日期：2025年5月6日
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
（一）可转债基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意天阳宏业科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕47号文）同意注册，天阳宏业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月23日向不特定对象发行了975.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额97,500.00万元。经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于2023年4月18日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“天阳转债”，债券代码“123184”。
根据《天阳宏业科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股、派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A
为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购（因员工持股计划、股权激励或为维护公司价值及股东利益所必需的股份回购除外）、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、可转换公司债券转股价格历次调整情况
本次发行的可转债的初始转股价格为14.92元/股。
（一）第一次调整情况
截至 2024 年 2 月 8 日，因公司股票出现在连续三十个交易日中至少有十五个交
易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%的情形，同日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“天阳转债”转股价格的议案》。2024
年 2 月 26 日，公司召开 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提
议向下修正“天阳转债”转股价格的议案》，同意向下修正“天阳转债”的转股价格，并授权董事会根据《募集说明书》等相关规定全权办理本次向下修正“天阳转债”转
股价格有关的全部事宜。2024 年 2 月 26 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，
审议通过了《关于向下修正“天阳转债”转股价格的议案》。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》、
《募集说明书》等相关规定，董事会决定将“天阳转债”的转股价格向下修正为 11.88
元/股，修正后的转股价格自 2024 年 2 月 27 日起生效。
（二）第二次调整
因公司实施 2023 年年度权益分派方案：以公司现有总股本 404,430,061 股剔除
已回购股份 4,346,480 股后的 400,083,581 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股
利 0.50 元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。
根据《募集说明书》相关条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，公司可
转债转股价格调整为 11.83 元/股，调整后的转股价格于 2024 年 5 月 22 日（除权除
息日）起生效。
（三）第三次调整
因公司于 2024 年 4 月 18 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，根据《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意按照规定为符合条件的
136 名激励对象办理 336.965 万股限制性股票归属事宜。公司已办理完成了 2023 年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属股份的登记工作，具体内容详
见公司于 2024 年 7 月 25 日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-078）。
根据《募集说明书》相关条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，公司可
转债转股价格调整为 11.80 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 7 月 26 日（新增股
份上市日）起生效。
（四）第四次调整
因公司于 2024 年 12 月 10 日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，根据《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意按照规定为符合条件
的 6 名激励对象办理 61.785 万股限制性股票归属事宜。具体内容详见公司于 2024 年
12 月 11 日 在 中 国 证 监 会 指 定 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2024-115）。
公司已办理完成了2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属股份的登记工作，具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2025-021）。公司将对“天阳转债”的转股价格作出相应调整。
根据《募集说明书》及中国证监会有关规定，“天阳转债”转股价格由 11.80 元/股
调整为 11.79 元/股。调整后的转股价格自 2025 年 3 月 18 日（新增股份上市日）起
生效。
三、本次转股价格调整原因及结果
截至本公告日，公司已办理完成了公司回购账户股份注销事宜，共注销股份3,000,200股，公司总股本减少3,000,200股，注销股份占注销前公司总股本的0.65%。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购股份注销完成暨股份变动的公告》（公告编号：2025-049）。本次回购账户股份注销完成后，根据上述可转债转股价格的相关规定，“天阳转债”转股价格由 11.79 元/股调整为 11.76 元/股。具体计算过程如下：
P0=11.79 元/股（调整前转股价）
A=16.91（回购价格均价）即 50,735,302 元 / 3,000,200 股
k=-本次注销股份数 / 注销前总股本=-3,000,200/462,895,832=-0.006
调整后转股价 P1＝（P0+A×k）/（1+k）=11.76 元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）
因此，“天阳转债”转股价格由 11.79 元/股调整为 11.76 元/股。调整后的转股价
格自 2025 年 5 月 6 日生效。
敬请公司债券持有人注意投资风险。
特此公告。
天阳宏业科技股份有限公司董事会
2025年4月30日