新华医疗:中信建投证券股份有限公司关于山东新华医疗器械股份有限公司非公开发行股票2024年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

中信建投证券股份有限公司关于
山东新华医疗器械股份有限公司非公开发行股票
2024 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为山东新华医疗器械股份有限公司（以下简称“新华医疗”、“公司”或“发行人”）非公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对新华医疗 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东新华医疗器械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1223 号）核准，新华医疗非公开发行人民币普通股（A 股）54,900,098 股，募集资金总额为人民币 1,283,564,291.24 元，扣除各项不含税发行费用人民币 7,325,377.45 元后，实际募集资金净额为人民币
1,276,238,913.79 元，上述资金已于 2023 年 2 月 14 日全部到位。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行新股的资金到位情况进行了审验，
并于 2023 年 2 月 21 日出具了《验资报告》（天健验【2023】60 号）。公司对募
集资金采取了专户存储管理。
本年度使用金额及年末余额
截止 2024 年 12 月31 日，公司累计使用募集资金人民币 1,011,291,836.83 元，
其中：本年度使用 167,983,121.66 元，均投入募集资金项目。
截止 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用金额人民币 1,011,291,836.83 元，募
集资金专户余额为人民币 274,041,989.94 元，与实际募集资金净额人民币1,276,238,913.79 元的差异金额为人民币 9,094,912.98 元，系募集资金累计利息收
入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金管理情况
募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
募集资金三方监管协议情况
2023 年 3 月，公司和保荐人中信建投证券分别与中国工商银行股份有限公
司淄博高新支行、兴业银行股份有限公司淄博分行、招商银行股份有限公司淄博分行、中国银行股份有限公司淄博分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
经公司第十届董事会第三十三次会议和第十届监事会第二十八次会议审议通过，公司使用募集资金向募集资金项目“高端精密微创手术器械生产扩建项目”的实施主体新华手术器械有限公司（以下简称“新华手术器械”）提供借款，2023年 4 月，公司及子公司新华手术器械和保荐人中信建投证券与招商银行股份有限公司淄博分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司在使用募集资金时已经严格遵照上述协议履行。
募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
序 开户 开户银行 银行账号 专户用途 募集资金余额
号 主体 （元）
新 华 中国工商银 新华医疗高端医疗装备研发检
1 医疗 行股份有限 1603001129200332605 验检测中心项目和补充流动资 74,139,506.88
公司淄博高 金

序 开户 开户银行 银行账号 专户用途 募集资金余额
号 主体 （元）
新支行
新 华 兴业银行股 制药小容量制剂智能化生产装
2 医疗 份有限公司 379010100100928542 备产业化项目 61,051,669.28
淄博分行
招商银行股 高端精密微创手术器械生产扩
新 华 份有限公司 建项目、高性能放射治疗设备及
3 医疗 淄博高新分 531900086610116 医学影像产品产业化建设项目 103,413,257.47
行 和补充流动资金
中国银行股 基于柔性加工生产线的智能制
新 华 份有限公司 造及配套项目和实验室系列产
4 医疗 淄博高新分 207847089002 32,140,777.63
行 品产业化项目
新 华 招商银行股 高端精密微创手术器械生产扩
5 手 术 份有限公司 999009791510666 建项目 3,296,778.68
器械 淄博分行
合计 274,041,989.94
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 1,011,291,836.83 元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
募投项目先期投入及置换情况
新华医疗于2023年3月29日召开第十届董事会第三十三次会议和第十届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金共计人民币 16,883.86 万元，置换已支付发行费用（不含税）的自筹资金共计人民币 98.57 万元，合计置换募集资金人民币 16,982.43 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金的使用情况。
募集资金使用的其他情况
1、向子公司提供借款以实施募投项目的议案
公司于2023年3月29日召开第十届董事会第三十三次会议和第十届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目实施主体由全资子公司变更为控股子公司的议案》，公司子公司新华手术器械为非公开发行募集资金项目之“高端精密微创手术器械生产扩建项目”的实施主体，新华手术器械股权激励事项的实施使公司募集资金项目“高端精密微创手术器械生产扩建项目”的实施主体由公司的全资子公司变更为控股子公司。
公司于2023年3月29日召开第十届董事会第三十三次会议和第十届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的议案》为确保非公开发行募集资金投资项目的顺利实施，公司董事会同意使用募集资金向募集资金项目“高端精密微创手术器械生产扩建项目”的实施主体新华手术器械提供借款不超过 20,872.59 万元，用于募集资金投资项目建设，借款期限自借款实际发放之日起不超过 5 年，新华手术器械可根据其实际经营情况提前偿还或到期续借，借款利率参考银行同期贷款利率。公司将根据项目实际情况及资金使用需求，分批次拨付上述借款。提供借款的募集资金将专项用于上述募投项目的实施。

2、部分募集资金投资项目延期的情况
2023 年 12 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次、第十一届监事会第八
次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。独立董事、保荐人均发表了明确同意延期的核查意见。
公司结合当前募投项目实施的实际情况，在募投项目实施主体、实施方式、募投项目投资金额不变的情况下，对除“基于柔性加工生产线的智能制造及配套项目”外的部分募集资金投资项目进行延期。具体情况如下：
序 项目名称 原预计达到预定可使用 调整后计划达到预定可使用
号 状态日期 状态日期
1 高端精密微创手术器械生产扩建项目 2023 年 12 月 2024 年 9 月
制药小容量制剂智能化生产装备产业化 2023 年 12 月 2024 年 9 月
2 项目
新华医疗高端医疗装备研发检验检测中 2023 年 12 月 2024 年 9 月
3 心项目
高性能放射治疗设备及医学影像产品产 2023 年 12 月 2024 年 9 月
4 业化建设项目
5 实验室系列产品产业化项目 2023 年 12 月 2024 年 9 月
延期原因：受部分募投项目采购、验收、交付进度延迟影响，公司募投项目的资金使用进度受到一定程度的影响。经公司审慎研究，为维护全体股东整体利益，提升募投项目的实施质量，降低募集资金使用风险，公司拟将募投项目达到预定可使用状态日期进行延期。
延期对公司的影响及后续保障措