深水规院:国信证券股份有限公司关于深圳市水务规划设计院股份有限公司2024年年度跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于深圳市水务规划设计院股份有限公司
2024 年年度跟踪报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：深水规院
保荐代表人姓名：张荣波 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：吴军华 联系电话：0755-82130833
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 11 次（注）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 3 次
（2）列席公司董事会次数 0 次，已审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 26 日
（3）培训的主要内容 市值管理法规及相关实施要点等
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股 不适用
票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 不适用
市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业 不适用
板股票上市规则》第四章第四节其他规定的
情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
注：保荐人通过打印募集资金专户银行流水方式及募集资金账户开户行定期发送电子邮件等方式获取。公司募集资金使用完毕并于 2024 年 12 月注销募集资金专户。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.股东会、董事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）

10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合 无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原
因及解决措施
1.关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.关于公司上市后持股意向及减持意向的承 是 不适用
诺
3.关于公司上市后三年内稳定公司股价的承 是 不适用
诺
4.对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
5.关于不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 是 不适用
漏的承诺
6.关于首次公开发行股票并在创业板上市填 是 不适用
补被摊薄即期回报措施的承诺
7.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8.关于未履行公开承诺约束措施的承诺 是 不适用
9.关于避免同业竞争的承诺函 是 不适用
10.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
11.关于避免资金占用的承诺 是 不适用
12.关于申请首次公开发行股票并在创业板上 是 不适用
市股东信息披露的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
1、2024 年 1 月 4 日，国信证券因辽宁垠艺生
物保荐过程中未充分关注并督促发行人整改
规范推广费用内部控制缺失的情形、对发行
人经销收入相关事项核查不到位，收到深圳
证券交易所出具的监管函；
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者 2、2024 年 4 月 18 日，国信证券因奥普特科
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 技持续督导期间未及时督促奥普特履行募投
况 计划变更审议及披露程序等事项收到广东证
监局出具的警示函；
3、2024 年 5 月 7 日，国信证券作为利尔达保
荐机构，因利尔达上市当年即亏损，且该项
目选取的上市标准含净利润标准，收到浙江
证监局出具的警示函，并因该事项于 2024 年

8 月 23 日收到北交所出具的警示函；
4、2024 年 10 月 12 日，国信证券因埃夫特发
行注册环节未核查持股平台中员工持股数量
等问题收到深圳证监局责令改正的监管措
施。