*ST工智:江苏哈工智能机器人股份有限公司独立董事2024年度述职报告(陆健已离职)

江苏哈工智能机器人股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（陆健已离职）
各位股东及股东代表：
自我从 2023 年 1 月 20 日起担任江苏哈工智能机器人股份有限公司（以下简
称“公司”）董事会独立董事以来，均严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真审阅董事会各项议案并提出了合理建议，对董事会的相关事项进行独立审议，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将我在2024 年度履职情况报告如下：
一、基本情况
本人陆健，1970 年 2 月生，毕业于上海财经大学审计专业。1994 年 7 月至
1998 年 10 月任上海沪江德勤会计师事务所高级审计经理，1998 年 10 月至 1999
年 8 月任上海万象集团股份有限公司审计部经理，1999 年 9 月至 2000 年 8 月任
上海闵行区审计局副局长（挂职），2000 年 9 月至 2003 年 07 月任上海中桥基
建集团股份有限公司财务部总经理，2003 年 8 月至 2015 年 10 月任上海青晨房
地产开发有限公司副总及财务总监，2015 年 11 月至 2018 年 5 月任上海鸿洋电
子商务股份有限公司财务总监，2018 年 07 月至 2019 年 6 月任强拓（上海）股
权投资基金管理有限公司财务总监，2019 年 07 月至今任张江和平资产管理有限
公司财务总监。2023 年 1 月至 2024 年 11 月任公司独立董事。
任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2024 年度履职概况
（1）出席公司会议情况
1、出席情况：2024 年度，公司共召开了 23 次董事会，8 次股东大会，2024
年任期内参加了董事会 16 次，股东大会 6 次）。
2、参与情况：每次董事会会议召开前，我均认真审阅会议相关材料、掌握相
关法律、法规规定和规范性文件要求，运用专业知识对各项议案进行认真分析；出席会议时，我认真参与议案讨论，积极提出意见或建议，并基于独立立场，按照相关规定，对相关议案进行事前审查或发表相关独立意见。
3、我本着对法律负责、对全体股东利益负责的态度，谨慎地行使独立董事表决权。任职期间内，在我所参加的各次董事会会议上，除下表所示的几项议案，我对会议审议的其他议案均投了赞成票。
会议届次 议案名称 意见及理由
第十二届董事 本人已要求公司尽早提供年度
《关于公司 2023 年年度报
会第十八次会 审计报告，但由于公司出具审计
告全文及摘要的议案》
议 报告较晚，故弃权。
（1）公司再次延期归还闲置募
集资金并继续用于补充流动资
金的行为不符合《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1
号-主板上市公司规范运作》及
《上市公司监管指引第 2 号-上
市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等相关法律法规的规
第十二届董事 《关于延期归还闲置募集 定。作为公司独立董事，之前已 会第二十二次 资金并继续用于暂时补充 多次提醒、督促公司及时、足额
会议 流动资金的议案》 的将用于暂时补充流动资金的
募集资金归还至募集资金专户。
（2）考虑到募集资金专户被冻
结，本人也在 2024 年 8 月 9 日
公司董事会上对公司拟开设新
的募集资金专户这一事项投了
赞同票，期望公司能将资金如期
归还至新的募集资金转户内。
（3）作为公司独立董事，提请

公司尽快通过各种渠道筹措资
金尽快解决相关诉讼事项,尽快
归还上述 12,000.00 万元募集
资金，确保投资者利益不受损
害。故而对该议项投了弃权票。
（2）独立董事专门会议情况
在 2024 年任职期内，我通过参加董事会会议、审阅公司定期报告、规章制度、与公司管理层座谈、深入公司办公和生产经营现场调研等多种方式，了解掌握公司的经营状况、投融资运作、财务及人事管理情况，并基于独立审慎的判断，对公司对外担保、利润分配、关联交易、高管聘任等重大事项在独立董事专门会议上进行了审议，具体如下：
发表时间 发表事项
1、《关于转让参股公司股权收益权暨关联交易的议案》
2024 年 4 月 25 日 2、《关于上海柯灵 2023 年度未完成业绩承诺及业绩补偿暨关联交
易的议案》
2024 年 6 月 24 日 《关于签署和解意向协议暨关联交易的议案》
（3）任职专门委员会工作情况
作为独立董事，我在公司董事会下设的审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员在 2024 年任职期内开展了如下方面工作：
1、审计委员会
2024 年任职期内，本人作为审计委员会召集人，定期或不定期与公司内审部门进行沟通。我严格按照《审计委员会工作细则》的有关规定积极开展相关工作，认真履行委员职责，对公司的定期财务报告、内部控制建设、续聘审计机构等事项进行了审议并提出了相关专业意见，积极与公司财务部门、审计部门展开深入沟通与交流。通过定期沟通，及时掌握财务报告编制及年度审计工作的最新进展，确保审计工作的独立性、客观性和公正性。
2、薪酬与考核委员会
2024 年任职期内，本人作为薪酬与考核委员会委员，我严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定积极开展相关工作，对公司经营业绩、非独立董
事、高级管理人员的业绩指标、薪酬方案、薪酬水平进行必要的跟踪了解。
（4）独立董事专门会议工作情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，公司股东大会
于 2024 年 1 月 29 日审议通过了修订后的《公司独立董事工作制度》。2024 年
本人任职期间公司召开了两次独立董事专门会议。
（5）保护投资者权益方面所做的工作
1、在 2024 年任期中，针对董事会拟审议的所有重大决策事项，本人始终坚持要求公司提前提交完整材料并开展审慎核查，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。促进了公司董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和股东的合法权益。
2、我通过积极学习相关法律、法规、规章制度及其它相关文件，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
3、在 2024 年任职期内，持续关注公司信息披露工作及投资者关系工作和舆情，严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件的要求，对公司信息披露工作进行监督，确保披露的信息真实、准确、完整、及时。
（6）在公司进行现场工作的情况
任职期间，本人利用现场出席公司股东大会、董事会及到公司实地办公等机会对公司进行现场实地考察，充分了解公司生产经营动态、财务状况以及内部控制执行情况等；在现场参观了公司上海分公司办公场所，听取董事会秘书关于子公司的介绍，包括全资子公司天津福臻、上海奥特博格自主研发了完整体系的数字化工厂平台，结合物联网、大数据、机器视觉、数字孪生等先进技术，同时与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重大事项及其进展情况，积极有效地履行了独立董事的职责。
（7）其他工作情况

在 2024 年任职期内，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。2024 年度，我不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
三、2024 年度履职重点关注事项情况
报告期，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实勤勉地履职，充分发挥独立董事的监督作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
1、应当披露的关联交易
2024 年 4 月 26 日，公司第十二届董事会第十八次会议审议通过了《关于转
让参股公司股权收益权暨关联交易的议案》《关于上海柯灵 2023 年度未完成业绩承诺及业绩补偿暨关联交易的议案》。转让参股公司股权收益权因公司经营发展资金需要，公司拟将宁波延格需向上海我耀支付剩余的交易价款 9,800 万元的股权收益权转让给北京零贰壹创业投资企业（有限合伙）（以下简称“北京零贰
壹”），本次交易不涉及标的公司股权转让。具体详见公司于 2024 年 4 月 30 日
披露的《关于转让参股公司股权收益权暨关联交易的公告》（公告编号：2024-056）。转让参股公司股权收益权暨关联交易是公司快速回笼资金，缓解流动资金紧张问题、增强的财务稳定性，降低经营风险需要，严格遵守公平公允的市场交易原则；业绩补偿方案是依照协议的相关约定