银河微电:中信建投证券股份有限公司关于常州银河世纪微电子股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于常州银河世纪微电子股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称“银河微电”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对银河微电2024年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金存放情况
根据公司2020年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3566号文“关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复”核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股32,100,000股，每股发行价为人民币14.01元，共募集资金人民币449,721,000.00元，扣除发行费用63,604,175.47元，募集资金净额为人民币386,116,824.53元，主承销商中信建投于2021年1月19日将扣除不含税保荐承销费用44,972,100.00元后的募集资金人民币404,748,900.00元汇入公司账户。
截至2024年12月31日，公司使用募集资金具体情况如下：
单位：元
项目 金额
2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 144,697.89
减：2024 年募投项目支出 -
减：2024 年永久补充流动资金 -
加：2024 年理财收益及利息收入扣除手续费 441.04
2024 年 12 月 31 日募集资金余额 145,138.93
其中：2024 年 12 月 31 日现金管理余额 -
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 145,138.93
2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放情况
根据公司2021年第二届董事会第十四次会议以及2021年第三次临时股东大会，并经中国证券监督管理委员会于2022年6月11日下发的证监许可[2022]1180号文“关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复”核准，公司向不特定对象发行面值总额为50,000.00万元可转换公司债券，期限6年，公司发行可转换公司债券应募集资金人民币500,000,000.00元，实际募集资金人民币500,000,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币6,603,773.58元（不含税），实际收到可转换公司债券认购资金人民币493,396,226.42元，其中，律师、审计及验资、资信评级、信息披露及发行手续费等其他发行费用不含税金额合计1,994,339.63元，实际募集资金净额为人民币491,401,886.79元。
截至2024年12月31日，公司使用募集资金具体情况如下：
单位：元
项目 金额
2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 411,194,977.41
减：2024 年募投项目支出 91,971,355.31
加：2024 年理财收益及利息收入扣除手续费 12,009,170.07
2024 年 12 月 31 日募集资金余额 331,232,792.17
其中：2024 年 12 月 31 日现金管理余额 330,000,000.00
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 1,232,792.17
二、募集资金管理情况
1、首次公开发行股票募集资金存放情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制定了公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、使用和管理募集资金。2021年1月，公司已与保荐人中信建投及苏州银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中信银行股份有限公司常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、
使用和管理募集资金。
截至2024年12月31日，公司募集资金存放具体情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户状态 初始存放日 初始存放金额 截止日余额
中国农业银行股份有限公 106117010400 已注销 2021-1-19 55,142,300.00
司常州太湖路支行 21408
中国农业银行股份有限公 106117010400 正常 2021-1-19 62,699,300.00 145,138.93
司常州太湖路支行 21424
苏州银行股份有限公司常 514507000009 已注销 2021-1-19 266,907,300.00
州新北支行 19
中信银行股份有限公司常 811050101220 已注销 2021-1-19 20,000,000.00
州新北支行 1676579
合计 404,748,900.00 145,138.93
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司根据中国
证券监督管理委员会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制定了
公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、使
用和管理募集资金。2022年6月，公司已与保荐人中信建投及苏州银行股份有限
公司常州新北支行、中信银行股份有限公司常州分行签订《募集资金专户存储三
方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。
截至2024年12月31日，公司募集资金存放具体情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户 初始存放日 初始存放金额 截止日余额
状态
中信银行股份有限 81105010122019931 正常 2022/7/8 143,396,226.42 1,228,350.02
公司常州新北支行 44
中信银行股份有限 81105010129019943 正常 2022/7/8 100,000,000.00 1,406.93
公司常州新北支行 70
苏州银行股份有限 51899500001173 正常 2022/7/8 250,000,000.00 3,035.22
公司常州新北支行
合计 493,396,226.42 1,232,792.17
三、募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
公司 2024 年度不存在首次公开发行股票募集资金使用情况。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本核查报告附表 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、首发募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司 2024 年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2、可转债募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司 2024 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、首发募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2024 年度不存在首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金情况。
2、可转债募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2024 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行股票用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2、向不特定对象发行可转换公司债券用闲置募集资金进行现金管理，投资
相关产品情况
2023 年 7 月 20 日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议
案》，在确保不影响可转债募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，公
司可使用额度不超过人民币 40,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买