奥赛康:2024年度独立董事述职报告(刘剑文)

北京奥赛康药业股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告（刘剑文）
各位股东及股东代表：
本人作为北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》以及其他有关法律法规和《公司章程》《公司独立董事制度》的规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的各项职责，谨慎认真地行使了独立董事的权利，充分发挥了自身的专业优势，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，切实维护了公司和广大股东特别是中小股东的合法权益。现就 2024 年履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
1、个人基本情况
刘剑文，男，1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任北京大学法学院教授，博士生导师，中国法学会常务理事、中国法学会财税法学研究会会长。
1986 年 7 月至 1999 年 12 月，先后任武汉大学法学院讲师、副教授、教授、博
士生导师；1999 年 7 月至今任北京大学法学院教授、博士生导师。2018 年 5 月
至今任辽宁大学特聘教授。曾任公司第五届、第六届董事会独立董事。
2、是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独立董事独立性的情况。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况

报告期内，本人查阅公司提交的相关资料，进行实地调查，与公司保持密切
沟通与交流，详细了解公司生产经营、财务状况、内部控制建设、利润分配等情
况及可能产生的经营风险；同时认真履行独立董事监督职责，监督和核查董事、
高级管理人员履职情况，提高了董事会决策的科学性和客观性；严格按照《深圳
证券交易所股票上市规则》《信息披露管理办法》等法律法规的要求，督促公司
真实、准确、及时、完整的做好信息披露，切实维护了公司和中小股东的合法利
益。
1、出席董事会情况
报告期内公司共召开了 5 次董事会会议，本人亲自出席了 5 次董事会会议，
委托其他独立董事代为出席会议 0 次，没有缺席会议的情形。对提交董事会的全
部议案进行了认真审议，各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，
因此均投出同意票，没有反对、弃权的情况。
姓名 应出席次数 实际出席次数 缺席次数 是否连续两次未出席会议
刘剑文 5 5 0 否
2、出席股东大会情况
报告期内，本人亲自出席了公司召开的 2023 年年度股东大会。
姓名 应出席次数 实际出席次数 缺席次数
刘剑文 1 1 0
3、出席董事会专门委员会情况
报告期内，作为提名委员会召集人，本人组织召开 1 次提名委员会会议，作
为审计委员会成员，本人参加 5 次审计委员会会议。
本着勤勉尽责的原则，本人充分发挥专业特长，认真履行职责，有效提高了
公司董事会委员会的决策效率。各项会议内容如下：
委员会名称 召开日期 会议内容
一、审议通过《董事会秘书工作细则》
提名委员会 2024 年 12 月 23 日
二、审议通过《总经理工作细则》

一、审议通过《公司 2023 年度（含第四季度）内部审计工作情况
报告》的议案
审计委员会 2024 年 1 月 24 日 二、审议通过《公司 2024 年度内部审计工作计划》的议案
三、立信会计师事务所向审计委员会汇报 2023 年度财务报表审计
计划安排
一、审议通过《关于公司 2023 年年度报告全文及摘要的议案》
二、审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
三、审议通过《关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的议
案》
四、审议通过《关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告
的议案》
审计委员会 2024 年 4 月 25 日
五、审议通过《董事会审计委员会对 2023 年度年审会计师履行监
督职责情况的报告的议案》
六、审议通过《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》
七、审议通过《关于公司 2024 年第一季度财务会计报表的议案》
八、审议通过《关于公司 2024 年第一季度审计工作情况报告的议
案》
一、审议通过《公司 2024 年半年度报告全文及其摘要的议案》
审计委员会 2024 年 8 月 28 日
二、审议通过《公司 2024 年第二季度审计工作情况报告的议案》
一、审议通过《公司 2024 年第三季度报告的议案》
审计委员会 2024 年 10 月 30 日
二、审议通过《公司 2024 年第三季度审计工作情况报告的议案》
一、立信会计师事务所向审计委员会汇报 2024 年度财务报表审计
审计委员会 2024 年 12 月 24 日
计划安排
4、出席独立董事专门会议情况
报告期内公司共召开了 1 次独立董事专门会议，本人亲自出席会议并投出赞
成票。
会议名称 召开日期 会议内容

独立董事专门会议 2024 年 10 月 8 日 审议通过《关于对控股子公司增资的议案》
2024 年第一次会议
5、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年，本人作为审计委员会委员，为切实履行监督职责，与公司内部审计
机构及会计师事务所保持密切联系、进行积极沟通，根据公司实际情况，对公司 内部控制制度的建立健全及执行情况进行了监督，与会计师事务所就审计工作的 安排、年度审计重点工作及进展情况进行了沟通，对年审会计师在审计过程中是 否发现重大问题进行了询问，包括本年度公司及所处行业主要变化和风险应对情 况，维护了审计结果的客观、公正。
6、现场工作情况
本人通过参加会议、现场考察等多种方式履行独立董事的职责，积极参加董 事会、股东大会，认真审阅议案，了解公司基本生产经营状况和行业发展趋势， 关注公司战略规划及执行情况、内控制度建设及执行情况、经营管理和运作情况、 董事会决议的执行情况等，在公司现场工作时间累计超过 15 日。通过合理的工 作方式和有效的沟通了解，本人认为公司整体经营稳健，发展思路清晰，内控制 度完整、有效。
7、与中小股东沟通情况
本人通过参加股东大会、公司调研等形式与公司中小股东保持沟通。按照法 律法规相关规定和要求，履行独立董事的义务，利用自己的专业知识和丰富经验 为公司提供更多有建设性的意见，有效维护了全体股东尤其是广大中小股东的合 法权益。
8、公司配合独立董事工作情况
公司对独立董事的工作给予积极支持，积极为独立董事行使职权提供条件与 支持，公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监与本人就公司生产经营动态 保持定期沟通。召开董事会及相关会议前，公司将准备的会议资料及时准确地传 递，为本人工作提供条件，积极有效地配合了本人独立董事的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内，公司不存在依照相关规则规定需提交董事会审议的关联交易情况。
2、上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在相关情况。
3、被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在相关情况。
4、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司编制并按时披露了《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》《2024年半年度报告》及《2024 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据。上述报告均经过公司董事会、监事会审议通过，其中《2023 年年度报告》经公司 2023 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。本人认为公司财务会计报告及定期报告中的财务信息的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
公司按时披露了《内部控制评价报告》，本人认为，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。上述报告均经过公司董事会、监事会审议通过。
5、聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
2024 年 4 月 26 日公司召开了第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于
续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年，并经公司 2023年年度股东大会审议通过。本人作为独立董事同意将该议案提交董事会审议，并在董事会上同意将该议案提交股东大会审议。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）自担任公司审计机构以来，勤勉尽责，客观独立地发表审计意见，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的投资者保护能力，能够满足公司年度审计工作要求。