奥精医疗:华泰联合证券有限责任公司关于奥精医疗科技股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于奥精医疗科技股份有限公司
2024年度募集资金存放和使用情况专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为奥精医疗科技股份有限公司（以下简称“奥精医疗”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对奥精医疗在2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：一、募集资金的基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1219 号《关于同意奥精医疗科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》批准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,333.3334 万股，每股发行价格 16.43 元，募集资金总额为人民币 547,666,677.62 元，扣除不含税的发行费用后募集资金净额为人民币 500,816,913.05 元。公司上述募集资金已于 2021年 5 月 17 日到账。以上募集资金到位情况，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了首次发行《验资报告》（信会师报字[2021]第ZB11115号）。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。
（二）募集资金使用和结余情况
项目 金额(元）
2023 年 12 月 31 日实际募集资金余额 124,465,924.35
减：2024 年募投项目投入总额 28,208,773.86
减：2024 年手续费支出 2,643.74
加：2024 年利息及理财收入 3,410,952.55
2024 年 12 月 31 日实际募集资金余额 99,665,459.30
注：1、因误收到员工股权激励税款、客户货款等原因，公司募集资金账户于 2024 年合计收到误打入款项
52.34 万元，该笔资金已于 15 日内退还至相应员工及客户； 2、公司募集资金专户于 2024 年 1 月 15 日将
经由公司发放给领军人才员工的政府补助转出共 24.2 万元，该笔资金已于 2024 年 2 月 6 日由基本户转入
募集资金专户。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》及有关法律、法规和规范性文件的规定，结 合公司实际情况，制定了《奥精医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》。 公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华 泰联合证券有限责任公司分别与各个募集资金开户行签订了《募集资金专户存 储三方/四方监管协议》，相关协议内容与上海证券交易所监管协议范本不存 在重大差异。但是在募集资金的实际管理过程中，为便于资金统一管控，存在 “奥精健康科技产业园建设项目”（实施主体包括山东奥精生物科技有限公司 及潍坊奥精健康科技有限公司，以下简称“山东奥精”及“潍坊奥精”注）的 募集资金未转入对应募集资金专户，而存放于“补充营运资金”账户中并由该 账户代为支付相应募投项目款项的情形，保荐机构已督促上市公司募集资金按
照募投项目专户管理，该情形已于 2024 年 4 月终止。公司将严格按照监管协
议进行募集资金管理，并督促子公司完成相应款项的归还。除上述情形外，公 司在使用募集资金时已经严格遵照履行监管协议。截至 2024年 12月 31日，上 述协议履行状况良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024年 12月 31日，募集资金具体存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
（元）
招商银行股份有限公司北 110905742010908 18,320,893.11 募集专户、活
京大兴支行 期存款
招商银行股份有限公司北 110905742010803 131.68 募集专户、活
京大兴支行 期存款
注 鉴于“补充营运资金”代为支付“奥精健康科技产业园建设项目”时，潍坊奥精尚不是实施主体，公司
已于 2024 年 5 月 30 日召开《关于调整部分募投项目投资金额、新增募投项目以及新增实施主体和实施地
点的议案》，并将潍坊奥精增加至实施主体

开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
（元）
招商银行股份有限公司北 110905742010206 892,218.07 募集专户、活
京大兴支行 期存款
招商银行股份有限公司北 11090574207900079 15,000,000.00 七天通知存款
京大兴支行
招商银行股份有限公司北 110927864210702 523,400.38 募集专户、活
京大兴支行 期存款
招商银行股份有限公司北 110905742010709 - 募集专户、无
京大兴支行 余额
华夏银行股份有限公司北 10246000000948422 36,786.25 募集专户、活
京玉泉路支行 期存款
兴业银行股份有限公司北 321070100100447574 32,117,602.67 募集专户、活
京中关村支行 期存款
招商银行股份有限公司北 110905742010006 17,203,129.45 募集专户、活
京大兴支行 期存款
兴业银行股份有限公司北 321070100100447696 5,801,079.45 募集专户、活
京中关村支行 期存款
兴业银行股份有限公司北 321070100100447453 9,770,218.24 募集专户、活
京中关村支行 期存款
合计 99,665,459.30 -
三、2024 年募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
报告期内，募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2024年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2024 年 8 月 26 日，公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的 情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 3,000.00 万元暂时用于补充公司流动 资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的
金额为 2,504.07万元。
（四）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况

2023 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的
前提下，使用额度不超过 3 亿元的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期
存款、大额存单、收益凭证等），自公司董事会、监事会审议通过之日起 12
个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
2024 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第
八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，
使用额度不超过 1 亿元的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性
好的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、
大额存单、收益凭证等），自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内
有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
2025 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及追认
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响公司主营业务正
常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，使用额度不超过 9,000 万元
的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品（包括但
不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证
等），自公司