蔚蓝生物:中泰证券股份有限公司关于青岛蔚蓝生物股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中泰证券股份有限公司
关于青岛蔚蓝生物股份有限公司 2024 年度募集资金
存放与使用情况的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“本保荐机构”）作为青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“蔚蓝生物”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对蔚蓝生物进行了认真的持续督导，切实履行保荐责任，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金
1、实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1961号文核准，青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“蔚蓝生物”或“公司”）由主承销商广发证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票3,866.70万股，发行价为每股人民币10.19元，共计募集资金394,016,730.00元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币347,440,291.00元。上述募集资金已于2019年1月9日到位，由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并由其出具了《验资报告》(瑞华验字[2019]37110002号)。公司已与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。2021年1月18日，由于保荐机构的更换，公司与本保荐机构、募集资金专户开户银行重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、募集资金使用和结余情况

明细 金额（元）
首次公开发行募集资金到账金额 363,183,534.80
减：已支付发行费用 15,656,408.26
减：直接投入募投项目 315,680,245.88
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 28,043,240.60
减：使用暂时闲置募集资金购买理财产品 1,322,000,000.00
减：补充流动资金等其他与主营业务相关的营运资金 430,500,000.00
减：手续费支出 11,681.73
减：永久补流 14,405,532.90
加：利息收入 899,852.75
加：投资收益 15,277,257.13
加：赎回理财产品 1,322,000,000.00
加：还回补充流动资金等 430,500,000.00
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 5,563,535.31
（二）非公开发行募集资金
1、实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛蔚蓝生物股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]787 号）核准，并经上海证券交易所同意，蔚蓝生物由主承销商中泰证券采用代销方式，向特定对象非公开发行人民普通股（A）股股票，每股发行价格为人民币 19.69 元，共计募集资金总额为人民币499,999,984.00 元，扣除本次发行费用人民币 4,045,283.04 元（不含税）后，实
际募集资金净额为人民币 495,954,700.96 元。上述募集资金已于 2021 年 4 月 6
日到位，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（致同验字[2021]）第 371C000163 号)。公司对募集资金实行专户存储。
2、募集资金使用和结余情况
明细 金额（元）
非公开发行募集资金到账金额 499,999,984.00
减：已支付发行费用 4,045,283.01
减：直接投入募投项目（补充流动资金） 498,098,290.64
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 0.00
明细 金额（元）
减：使用暂时闲置募集资金购买理财产品 390,000,000.00
减：手续费支出 2,837.14
加：利息收入 145,519.38
加：投资收益 2,000,907.41
加：赎回理财产品 390,000,000.00
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 0.00
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《青岛蔚蓝生物股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）对募集资金实行专户存储。
（一）首次公开发行募集资金
1、首次公开发行募集资金的管理情况
2019 年 1 月 9 日，公司和保荐机构广发证券股份有限公司分别与交通银行
股份有限公司青岛山东路支行、中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行、中国银行股份有限公司青岛高科技工业园支行、中国民生银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司分别于 2019 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十一会议，2019 年 5 月
15 日召开 2018 年年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。同意公司对“年产 10000 吨植物用微生态制剂系列产品项目”的实施主体
及实施地点进行变更。具体内容详见公司于 2019 年 4 月 24 日披露的《青岛蔚蓝
生物股份有限公司关于变更募集资金投资项目实施方案的公告》（公告编号：2019-025）。根据相关法律法规及《募集资金管理办法》的要求，2019 年 7 月 8日，公司、公司全资子公司山东蔚蓝生物科技有限公司（以下简称“山东蔚蓝”）、公司全资子公司山东康地恩生物科技有限公司（以下简称“山东康地恩”）与交通银行股份有限公司青岛山东路支行、广发证券股份有限公司签署《募集资金专户
存储三方监管协议》。
公司于 2020 年 10 月 16 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过关于公
司非公开发行股票的相关议案，并经 2020 年 11 月 2 日召开的 2020 年第二次临
时股东大会决议审议通过。目前公司已聘请中泰证券担任公司本次非公开发行股票的保荐机构，并签署了《青岛蔚蓝生物股份有限公司与中泰证券股份有限公司
关于非公开发行股票之保荐协议》。具体内容详见公司于 2021 年 1 月 9 日披露的
《关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2021-004）。同时，鉴于保荐机构的更换，为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司与中泰证券、募集资金专户开户银行重新签署了《募集资金专户三方监管协议》。具体内
容详见公司于 2021 年 1 月 20 日披露的《关于变更保荐机构后重新签署募集资金
三方监管协议的公告》（公告编号：2021-005）。
上述监管协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异。截至 2024 年 12 月 31 日，上述监管协议履行正常。
2、首次公开发行募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金存放专项账户的余额如下：
户名 开户银行 银行账号 期末余额（人民币元） 用途
青岛蔚蓝生物 中国农业银行股 380401010400 精制酶系列
股份有限公司 份有限公司青岛 54098 2,037,681.04 产品生产线
市南第三支行 建设项目
交通银行股份有 年产 10000
青岛蔚蓝生物 限公司青岛山东 372005513018 已注销 吨植物用微
股份有限公司 路支行 000028337 生态制剂系
列产品项目
中国银行股份有 动物用保健
青岛蔚蓝生物 限公司青岛高科 229937676335 3,525,854.27 品综合生产
股份有限公司 技工业园支行