宏源药业:民生证券股份有限公司关于湖北省宏源药业科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况专项核查意见

民生证券股份有限公司
关于湖北省宏源药业科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称“宏源药业”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，就宏源药业 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及具体核查意见如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]118 号文《关于同意湖北省宏源药业科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,725.72 万股，每股发行价格为人民币 50 元，募集资金总额为人民币 2,362,860,000.00 元，扣除与发行相关的发行费用（不含税）人民币 167,016,253.37 元后，募集资金净额为人民币 2,195,843,746.63 元。
上述资金已于 2023 年 3 月 14 日划至公司指定账户。公司与保荐机构、存放
募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》，共同监管募集资金的使用。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年3 月 14 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“众环验字（2023）0100013 号”《验资报告》。公司对募集资金专户存储，专款专用。
2、截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用情况具体如下：
时 间 金额（万元）
期初募集资金余额 18,327.32
加：本期利息扣除手续费净额 3,557.13
加：银行理财产品赎回 175,300.00
减：本期已使用金额 143,269.76
其中：
研发中心及多功能试验车间项目 1,959.56
罗田宏源六氟磷酸钠建设项目 2,472.91
武穴宏源咪唑及其衍生物建设项目 3,523.88
武穴宏源全厂配套工程建设项目（一期） 7,498.62
武汉研发中心扩建项目 91.78
万密斋制剂项目（一期） 808.01
购买银行理财产品总额 126,915.00
截至 2024 年 12 月 31 日尚未使用募集资金账户净额 53,914.69
二、募集资金存放和管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为加强、规范募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他法律法规和规定，公司制定了《湖北省宏源药业科技股份有限公司募集资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理办法，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、董事长签批，项目实施单位执行。公司会计部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目投入情况。
2、募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过，公司于 2023 年 3 月 21 日分
别与中信银行股份有限公司武汉分行、中国工商银行股份有限公司罗田支行、中信银行股份有限公司黄冈分行、招商银行股份有限公司黄冈分行、浙商银行股份
有限公司武汉分行、民生证券签订了《募集资金三方监管协议》；公司、全资子武穴宏源药业有限公司与中国工商银行股份有限公司罗田支行、中信银行股份有限公司武汉分行、民生证券签订了《募集资金四方监管协议》。
根据公司 2023 年 8 月 29 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第
二次会议，及 2023 年 9 月 18 日召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用部分超募资金49,573.52 万元投资建设新项目。根据上述使用部分超募资金投资建设新项目的
计划，2023 年 9 月 27 日，公司、全资子公司湖北宏源化学科技有限公司、全资
子公司武穴宏源药业有限公司、全资子公司湖北万密斋药业有限公司与中信银行股份有限公司武汉分行、民生证券签订了募集资金三方及四方监管协议，同时将原部分超募资金账户进行注销。
上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
银行户名 账户名称 账号 金额（元） 募集资金用
途
中国工商银行 武穴宏源药 抗病毒原料
股份有限公司 业有限公司 1814074129200200376 158,691,751.68 药及中间体
罗田支行 项目
中信银行股份 武穴宏源药 研发中心及
有限公司武汉 业有限公司 8111501013401068834 19,284,234.56 多功能试验
青山支行 车间项目
浙商银行股份 湖北省宏源 年产 25 亿
有限公司武汉 药业科技股 5210000010120100458761 6,805,284.25 片（粒）高
分行营业部 份有限公司 端制剂车间
项目
中国工商银行 湖北省宏源
股份有限公司 药业科技股 1814074129200200252 112,941,400.22 超募账户
罗田支行 份有限公司
浙商银行股份 湖北省宏源
有限公司武汉 药业科技股 5210000010120100460417 2,461,096.16 超募账户
分行营业部 份有限公司
招商银行股份 湖北省宏源
有限公司黄冈 药业科技股 127902846310666 54,715.52 超募账户
分行 份有限公司
中信银行股份 湖北省宏源 8111501013701078027 已注销
有限公司武汉 药业科技股

银行户名 账户名称 账号 金额（元） 募集资金用
途
青山支行 份有限公司
中信银行股份 湖北省宏源
有限公司黄冈 药业科技股 8111501012401079874 17,333,593.24 超募账户
分行 份有限公司
中信银行股份 湖北省宏源 罗田宏源六
有限公司武汉 药业科技股 8111501013501136000 49,923,461.00 氟磷酸钠建
青山支行 份有限公司 设项目
中信银行股份 武穴宏源药 武穴宏源咪
有限公司武汉 业有限公司 8111501013001136002 4,282,380.77 唑及其衍生
青山支行 物建设项目
中信银行股份 武穴宏源全
有限公司武汉 武穴宏源药 8111501013201136003 898,972.31 厂配套工程
青山支行 业有限公司 建设项目
（一期）
中信银行股份 湖北宏源化 武汉研发中
有限公司武汉 学科技有限 8111501013501136008 30,081,094.23 心扩建项目
青山支行 公司
中信银行股份 湖北万密斋