沪宁股份:国泰海通证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国泰海通证券股份有限公司
关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“沪宁股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对沪宁股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可证监许可[2021]601 号文《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）1,741.8459 万股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为 25,100.00 万元，扣除各项发行费用 834.25 万元，实际募集资金净额为24,265.75 万元。上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了中汇会验[2021]7590 号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 17,574.99 万元，
利息收入净额 987.00 万元，剩余募集资金余额人民币 7,677.76 万元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2024 年，公司已使用募集资金 1,050.50 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，公
司累计已使用募集资金投入项目 17,574.99 万元，剩余募集资金余额人民币
7,677.76 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 24,265.75
以前年度投入金额 16,524.49
本年度投入金额 1,050.50
累计使用募集资金金额 17,574.99
尚未使用金额 6,690.76
减：购买理财产品未到期的 7,400.00
累计利息收入净额 987.00
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 277.76
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《杭州沪宁电梯股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据管理制度并结合经营需要，公司自 2021 年 11 月起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施严
格审批，以保证专款专用。截至 2024 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集
资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 募集资金余额 说明
杭州银行股份有 3301040160018941818 募集资金专户(三方 229.22 -
限公司余杭支行 监管协议下账户)
杭州银行股份有 3301040160018941925 募集资金专户(三方 48.54 -
限公司余杭支行 监管协议下账户)
合 计 - - 277.76 -

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金实际使用情况详见附表 1《2024 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用的情况。
（七）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目己对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施
2024 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2024 年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《杭州沪宁电梯股份有限公司募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对公司 2024 年度募集资金存放和使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
徐之岳 王勍然
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：2024 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：杭州沪宁电梯部件股份有限公司
单位：万元
募集资金总额 24,265.75 本年度投入募集资金总额 1,050.50
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额[注 1] 17,574.99
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 募集资金 截至期末 截至期末投资进度
承诺投资项目 变更项 承诺投资 调整后投资 本年度 累计投入金额 (%) 项目达到预定可使用 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
和超募资金投向 目(含部 总额 总额(1) 投入金额 (2) (3)＝(2)/(1) 状态日期 的效益 计效益 发生重大变化
分变更)
承诺投资项目：
年产 100 万只创新型 G 系列
缓冲器生产线建设及技术改 否 19,960.95 19,960.95 1,025.10 16,866.23 84.50 2025 年 12 月 31 日 [注 2] 不适用 否
造建设项目
战略产品产业化技术系统研 否 4,304.80 4,304.80 25.4 708.76 16.46 2025 年 12 月 31 日 - 不适用 否
发项目
承诺投资项目小计 - 24,265.75 24,265.75 1,050.50 17,574.99 72.43 -