德联集团:国信证券关于德联集团向特定对象发行股票2024年度持续督导保荐工作报告

国信证券股份有限公司
关于广东德联集团股份有限公司
向特定对象发行股票
2024 年度持续督导保荐工作报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：德联集团
保荐代表人姓名：杨家林 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：周浩 联系电话：0755-82130833
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4 次（专户银行每月提
供银行对账单）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 1 次，已审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会
议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 30 日
对公司控股股东及实际
控制人、公司董事、监
事、高级管理人员等其
（3）培训的主要内容 他相关人员培训与讲解
最新法律法规及上市公
司规范运作处罚案例等
内容
11、上市公司特别表决权事项（如有） 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《股 不适用
票上市规则》第 4.6.3 条的要求
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第 不适用
4.6.8 条规定的情形并及时转换为普通股份
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规 不适用
则》的规定
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别 不适用
表决权或者其他损害投资者合法权益的情形
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守 不适用
《股票上市规则》第四章第六节其他规定的情况

12、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、股东会、董事会运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者聘请的证券服务 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
1、股份限售承诺 是 不适用
2、向特定对象发行股票履行填补 是 不适用
即期回报措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本 1、2024 年 1 月 4 日，国信证券因辽宁垠艺生
所对保荐人或者其保荐的公 物保荐过程中未充分关注并督促发行人整改规司采取监管措施的事项及整 范推广费用内部控制缺失的情形、对发行人经

改情况 销收入相关事项核查不到位，收到深圳证券交
易所出具的监管函；
2、2024 年 4 月 18 日，国信证券因奥普特科技
持续督导期间未及时督促奥普特履行募投计划
变更审议及披露程序等事项收到广东证监局出
具的警示函；
3、2024 年 5 月 7 日，国信证券作为利尔达保
荐机构，因利尔达上市当年即亏损，且该项目
选取的上市标准含净利润标准，收到浙江证监
局出具的警示函，并因该事项于 2024 年 8 月
23 日收到北交所出具的警示函；
4、2024 年 10 月 12 日，国信证券因埃夫特发
行注册环节未核查持股平台中员工持股数量等
问题收到深圳证监局责令改正的监管措施。
针对以上监管措施，国信证券已经积极进行了
相应整改。
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于广东德联集团股份有限公司向特定对象发行股票 2024 年度持续督导保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ _____________
杨家林 周浩
国信证券股份有限公司
年 月 日