上能电气:募集资金2024年度存放与使用情况的专项报告

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2025-038
上能电气股份有限公司
募集资金 2024 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律、
法规及规范性文件的规定，现将上能电气股份有限公司2024年度募集资金存放
与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]929号）文核准，公司向
不特定对象发行42,000万元可转换公司债券，每份面值100元，发行数量420万
份，期限6年，募集资金总额人民币42,000万元，扣除发行费用人民币538.40万
元，实际募集资金净额41,461.60万元。以上募集资金已由公证天业会计师事务
所（特殊普通合伙）于2022年6月21日对公司向不特定对象发行可转换公司债券
的资金到位情况进行了审验，并出具“苏公W[2022]B071号”《验资报告》。
2、募集资金使用及结余情况
截止2024年12月31日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：元
项目 金额
2023 年 12 月 31 日余额 151,855,311.04
减：本年投入金额 218,314,665.55
购买理财产品 20,000,000.00
结余或销户转出 0.09
加：收回理财产品 120,000,000.00

利息收入、理财收益扣除手续费 2,045,668.04
2024 年 12 月 31 日余额 35,586,313.44
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金 使用风险，保护投资者利益。本公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及相关格式指引和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》以及《上能电气股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
2022年6月，公司会同保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）分别与中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、兴业银行股份有限公司无锡惠山支行、交通银行股份有限公司无锡惠山支行、江苏银行股份有限公司无锡东林支行、招商银行股份有限公司无锡分行签订了《三方监管协议》。
2024年4月，公司与全资子公司无锡光曜能源科技有限公司（以下简称“无锡光曜”），会同保荐机构兴业证券分别与中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、交通银行股份有限公司无锡惠山支行、兴业银行股份有限公司无锡惠山支行签订了《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金存放情况
截至2024年12月31日止，募集资金余额为35,586,313.44元，全部为银行活期存款。具体存放情况如下：
单位：元
账户 银行名称 银行账号 对应项目名称 余额
名称
中国建设银行股份 32050161715200002 年产 5GW 储能变流
公司 有限公司无锡惠山 047 器及储能系统集成 已销户
支行 建设项目
兴业银行股份有限 40846010010015921 年产 5GW 储能变流
公司 公司无锡惠山支行 1 器及储能系统集成 35,586,313.44
建设项目
公司 交通银行股份有限 32200065901300098 研发中心扩建项目 已销户
公司无锡惠山支行 0665
公司 招商银行股份有限 510903055710629 补充流动性资金 已销户
公司无锡分行

公司 江苏银行股份有限 27110188000225417 补充流动性资金 已销户
公司无锡东林支行
无锡 中国建设银行股份 32050161715200003 年产 5GW 储能变流
光曜 有限公司无锡惠山 026 器及储能系统集成 已销户
支行 建设项目
无锡 兴业银行股份有限 40846010010017732 年产 5GW 储能变流
光曜 公司无锡惠山支行 1 器及储能系统集成 已销户
建设项目
无锡 交通银行股份有限 32200065901300142 研发中心扩建项目 已销户
光曜 公司无锡惠山支行 7535
合计 —— —— —— 35,586,313.44
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况
详见本报告附表《募集资金使用情况对照表——2022年向不特定对象发行可转换公司债券》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）闲置募集资金情况
为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，2024年4月22日召开了第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及子公司拟使用总额不超过3亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金进行现金管理。有效期自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止。在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。
本年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
签约 受托人 产品名称 金额 起始日 到期日 投资收
人 益
交通银行蕴通
本公 交通银行股 财富定期型结
司 份有限公司 构性存款 98 天 2,000.00 2023/10/9 2024/1/15 10.20
无锡分行 （挂钩汇率看
涨）
交通银行股 交通银行蕴通
本公 份有限公司 财富定期型结 2,000.00 2024/2/1 2024/5/9 9.40
司 无锡分行 构性存款 98 天
(挂钩汇率看

签约 受托人 产品名称 金额 起始日 到期日 投资收
人 益
跌)
中国建设银
本公 行股份有限 单位定期存款 8,000.00 2023/12/20 2024/3/20 56.00
司 公司无锡惠
山支行
合计 12,000.00 —— —— 75.60
截止2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为0万元。
（四）节余募集资金使用情况
截止2024年12月31日募集资金专户因项目结项将结余资金补充流动资金共计1.95万元，系“补充流动性资金”结项结余资金补充流动资金。
四、部分募集资金投资项目延期及实施方式调整的情况
2024年3月8日公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》，结合公司目前储能业务的发展趋势、公司对市场的布局及判断，为提高募集资金使用效率，公司“年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目”、“研发中心扩建项目”新增全资子公司无锡光曜能源科技有限公司为实施主体。
2024年6月28日公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，因土地购得时间晚于预期，公司募投项目建设进度受到影
响，为确保募投项目的建设质量，结合项目当期的实施进度，在不改变募投项目的建设内容、实施主体、募集资金用途及投资规模的前提下，公司决定将募投项目“年产 5GW 储能交流器及储能系统集成建设项目”与“研发中心扩建项目”达到预计可使用状态时间从2024年6月30日延期至2024年12月31日。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内公司未发生募集资金不当使用及披露的问题。
报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募集资金管理制度》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》和《信息披露管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真
实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露
六、会计师事务所及保荐机构意