优德精密:2024年度独立董事述职报告(杨艳波)

优德精密工业（昆山）股份有限公司
独立董事杨艳波女士 2024 年述职报告
作为优德精密工业（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届、第五届董事会独立董事，本人严格遵循《上市公司独立董事管理办法》《公司法》《证券法》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，依据《公司章程》《独立董事工作制度》规定，恪守独立、审慎、勤勉的履职准则。2024年度任职期间，本人通过准时参与董事会及各专业委员会会议，严谨审核议案内容，独立发表专业意见，切实履行监督职责，在促进公司规范运作、防范治理风险及保障全体股东合法权益方面发挥应有作用。现就2024年度履职情况汇报如下：
一、基本情况
本人杨艳波，会计学专业背景。曾任职于北京中洲光华会计师事务所有限公司合伙人、天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司、天健光华（北京）会计师事务所有限公司、天健
正信会计师事务所有限公司合伙人；2011 年 4 月至 2014 年 12 月，任立信大华会计师事务所
有限公司、大华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2017 年 9 月至 2019 年 11 月任香港
嘉海资本有限公司风控及财务总监；2020 年 4 月至今任上海冠龙阀门节能设备股份有限公司
独立董事；2022 年 3 月至 2024 年 1 月任苏州鲜活饮品股份有限公司独立董事；2022 年 7 月至
今任信音电子（中国）股份有限公司独立董事；2021 年 11 月至今任本公司独立董事。
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，本人在 2024 年度任职期间已开展独立性专项自查，并按规定程序向董事会提交书面自查报告。自查确认本人任职资质持续符合独立董事独立性要求，本年度未发现任何可能影响独立性的情形，特此说明。
二、2024 年度履职概况
（一）出席公司董事会及列席股东大会的情况
1.出席董事会会议情况
2024 年度，公司共召开了五次董事会议，本人出席会议情况如下:
应出席次 现场出席次数 通讯出席次数 委托出席次数 缺席次数 投票情况
数
5 3 2 0 0 均为赞成票
2.列席股东大会会议情况
报告期内，公司共召开了 2 次股东大会，分别是年度股东大会 1 次和临时股东大会 1 次，
本人列席了公司召开的 2 次股东大会。
2024年度，本人严格按照《公司法》《创业板上市公司规范运作指引》及公司章程规定履行独立董事职责。董事会履职期间，本人出席公司召开的5次董事会会议，会前通过认真研阅会议材料、与管理层进行专项沟通、实地调研等方式，全面了解各议案的业务背景、决策依据及潜在影响。针对重大事项，本人从独立第三方角度进行专业研判，在董事会表决中对涉及定期报告、董事、高管薪酬以及会计师选聘等多个议案发表独立意见，认为相关决策程序合规、风险可控且未损害中小投资者合法权益，基于专业判断均投出赞成票。
本年度公司董事会、股东大会的召集召开程序符合《上市公司治理准则》要求，重要投资及信息披露事项均严格执行分级审批机制。任职期间，公司保障了独立董事充分的知情权和调查权，未发生影响独立董事客观判断的情形。后续将继续秉持审慎勤勉原则，切实维护上市公司整体利益及投资者合法权益。
（二）参加专门委员会情况
作为公司第四届、第五届董事会审计委员会主任委员及薪酬与考核委员会委员，本人严格依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号》及公司专门委员会议事规则履职。2024年度召集并主持审计委员会会议 4 次，参与薪酬与考核委员会会议 1 次，相关会议的召集程序、表决结果均符合《上市公司章程指引》要求，审议事项已完整履行法定程序及信息披露义务。主要履职成果如下：
1. 审计委员会履职：主持审议年度审计机构选聘、财务报告审议等定期报告专项议案；审核募
集资金专项报告、财务决算报告、利润分配方案等重大事项；审阅内审部提交的内部控制评
价报告及审计工作报告；组织审计委员会与年审会计师就关键审计事项进行专项沟通，提出
管理建议。
2. 薪酬与考核委员会履职：审议通过《董事、高级管理人员薪酬方案》后提交董事会审议；建
立高管绩效考核指标动态评估机制，持续跟踪薪酬方案执行合规性。
（三）参加独立董事专门会议情况
2024 年按照独立董事履职规范，参加公司 2 次独立董事专门会议，分别就公司利润分配、
控股股东及关联方资金占用以及独立董事工作制度等内容发表意见，履行独立董事监督职责。
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟
通的情况
作为审计委员会主任委员，本年度通过组织 2 次专项沟通会，督导大华会计师事务所 2023
年度审计工作。重点关注公司库龄较长的存货、应收账款回函情况等情况，针对应收账款回函情况，要求公司积极配合会计师持续跟踪，特别是国外客户端回函，保证回函情况达到良好水平。通过与内审部门交流，了解内控制度、内控体系运行情况，切实履行财务监督职责。
（五）保护投资者权益所作的工作
1. 信息披露督导：严格遵循《上市公司信息披露管理办法》等规定，审阅公司定期报告及重大
事项公告，确认信息披露内容真实、完整反映公司经营实质，切实维护全体股东合法权益。2. 经营决策监督：通过审阅议案、听取管理层专项汇报等方式，重点关注业务转型、财务安全
等领域的潜在风险，在董事会表决中独立发表意见并依法行使表决权，全年未对审议事项
提出异议。
3. 履职能力建设：持续研读资本市场最新监管规则，系统参加上市公司治理专题培训，在关联
交易审查、内控机制完善等环节强化专业研判能力，推动公司治理水平持续提升。
（六）现场工作情况
报告期内，本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，累计现场工作时间达到15日。期间充分运用董事会、股东大会参会契机开展实地调研，通过邮件、电话以及对公司高管和公司客户进行会谈等多渠道，动态掌握公司经营状况、财务安全及内控机制运行实效。同时持续关注行业政策动态、市场环境变化及公司舆情反馈，审慎评估外部风险传导影响，切实履行独立董事监督职责。
（七）培训和学习情况
报告期内，本人通过参加证监会、深交所、中上协等部门举办的相关培训，不断提高自己的专业水平和执业胜任能力。通过将监管规则内化到履职实践中，为董事会完善法人治理机制、优化风险防控体系等提供独立意见支撑。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人作为公司独立董事，依法对重大事项的合法合规性进行独立审查，重点关注公司日常财务核算的合规性、定期报告中的财务信息以及内部控制评价报告、年度审计会计师事务所的选聘，公司董事及高管人员的薪酬体系、及时了解公司重大事项进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，维护公司和中小股东的合法权益，具体履职审议事项如下：
时间 会议届次 会议内容 意见类型
对《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》《关
于公司 2023 年度利润分配的议案》《关于公司
2023 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于
2024 年 4 月 23 日 第四届董事会 公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项 同意
第十五次会议 报告的议案》《关于公司董事、高管薪酬的议案》
及关于公司 2023 年度控股股东及其他关联方占
用公司资金和公司对外担保等事项发表独立意
见。
第四届董事会 对《关于公司 2024 年半年度报告及其摘要的议
2024 年 8 月 16 日 第十六次会议 案》《关于公司 2024 年半年度募集资金存放与 同意
使用情况的专项报告的议案》发表独立意见。
第四届董事会 对《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》财
2024 年 10 月 29 日 第十七次会议 务部分发表意见；《关于聘任公司 2024 年会计 同意
及 2024 年半年 师事务所的议案》发表事前审查意见。
度相关事项
2024 年 11 月 15 日 第五届董事会 《关于聘任公司财务总监的议案》发表事前审查 同意
第一次会议 意见。
四、其他工作情况
1．任期内无提议召开董事会的情况。
2．任期内无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
报告期内，本人严格履行独立董事监督职责，恪守《上市公司治理准则》《证券法》等法规要求，通过多维度沟通机制深入参与战略投资审议、内控体系优化等重大决策。在履职过程中始终保持独立判断立场，针对关联交易公允性、信息披露完整性等关键议题提出专业意见，有效发挥独立董事在法人治理中的制衡作用。2025 年度，本人将持续完善履职框架，依托专业领域经验，重点优化战略决策风险识别机制、强化关联交易穿透式审查，切实维护上市公司整体利益及中小投资者合法权益。
独立董事： （杨艳波）
2025 年 4 月 21 日