博闻科技:云南博闻科技实业股份有限公司独立董事2024年度述职报告(郑伯良、胡厚智、张晓霞、张跃明、孙曜)

证券代码：600883 证券简称：博闻科技
云南博闻科技实业股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（郑伯良）
我作为云南博闻科技实业股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事履职指引》、公司《章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法律法规的要求，在 2024 年的工作中，持续保持独立性，忠实勤勉地履行独立董事职责，列席公司股东大会，出席公司董事会及各专门委员会会议，作为公司独立董事中的会计专业人士，充分发挥会计专业上的优势，认真审阅公司定期报告和财务报表，审议各项议案，独立、专业、公正、客观地对相关事项发表明确意见。积极与公司管理层、审计机构等进行沟通，对公司生产经营状况、对外投资、公司治理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行深入了解，切实维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人主要工作履历、专业背景和在其他单位任职或兼职情况
郑伯良，男，1965 年 6 月出生，先后毕业于江西财经大学和武汉大学，会
计学硕士，会计学副教授。1986 年 9 月至 2005 年 7 月任职于江西农业大学经贸
学院，担任会计系副主任；1995 年 7 月至今任职于江西财经大学会计学院会计学副教授，主要研究方向为企业财务分析；2021 年 5 月至今任公司独立董事。2021 年 7 月取得上海证券交易所独立董事资格证书。
（二）本人担任公司董事会审计委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员。
（三）是否存在影响独立性的情况
作为公司独立董事，我具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会情况
参加董事会情况 参加股东大
独立董事 会情况
姓名 本年应参 亲自出席 委托出席 是否连续两 列席股东大
加董事会 次数 次数 缺席次数 次未亲自参 会次数
次数 加会议
郑伯良 6 6 0 0 否 1
2024 年公司共召开了六次董事会会议，本人均亲自出席了会议，未有缺席
或授权委托他人出席的情况。对董事会的各项议案做了详细了解，对提交董事会
的各项议案认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
2024 年公司共召开了一次股东大会，即 2023 年年度股东大会。本人亲自出
席了会议，未有缺席或授权委托他人出席的情况，并就 2023 年工作情况向股东
大会述职。
（二）参与董事会专门委员会会议工作情况
专门委员会名称 报告期内召开会议次数 本人出席会议次数
审计委员会 5 5
薪酬与考核委员会 1 1
2024 年，我按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，召集或出
席董事会专门会议，尽职履责，结合公司实际情况，认真研讨会议各项议题，为
董事会科学决策提供专业意见和咨询。会议在决策程序、议事方式及内容等方面
均符合相关规定，合法有效。
审计委员会共召开了五次会议，我充分发挥会计专业优势，审阅公司定期报
告及财务会计报表，在公司年报审计过程中与年审会计师积极沟通，对内部控制
评价报告、聘任会计师事务所、聘任财务负责人等事项进行审核；薪酬与考核委
员会审查了公司高级管理人员履职报告并对其进行年度考核。本人对本年度公司
董事会专门委员会的各项议案均投出赞成票，未出现反对或弃权等情况。
（三）独立董事专门会议工作情况，行使独立董事职权的情况。
2024 年度，公司未发生应当经独立董事专门会议审议的事项，公司独立董
事未行使特别职权。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
在公司年度财务报告和内部控制审计过程中，公司组织召开了独立董事与年
审注册会计师沟通会和审计委员会与年审注册会计师沟通会。本人与内部审计部
门及年审注册会计师进行见面沟通，听取管理层对公司生产经营情况的报告以及
财务负责人对年度财务状况和经营成果的汇报，了解公司发展现状以及公司生产经营情况，并结合自身的业务知识和专业经验提出客观的建议。
（五）与中小股东的沟通交流情况
我关注 2024 年度公司与中小股东的沟通交流情况。公司参加了 2023 年度云
南辖区上市公司投资者网上集体接待日，先后召开了 2023 年度业绩暨现金分红说明会、2024 年半年度业绩说明会、2024 年第三季度业绩说明会。公司董事长、董事会秘书等相关人员，认真听取投资者的意见与建议，并就投资者普遍关注的问题，在信息披露允许的范围内进行答复。
（六）现场考察及公司配合独立董事工作情况
2024 年，我积极到公司开展现场工作。通过对公司及各分、子公司进行现场考察调研，与公司管理层及董事会办公室工作人员保持沟通，对公司生产经营、公司治理、董事会决议执行情况等进行及时和深入地了解。通过列席股东大会，出席董事会、董事会专门委员会会议和其他现场会议，参与公司决策，发挥会计专业咨询优势，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
公司保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权，为我履行独立董事职责提供了必要的信息和工作条件，并在履职过程中给予了积极配合和支持。
（七）参加培训的情况
2024 年，我持续自觉学习最新法律、法规和各项规章制度，积极参加云南证监局、上海证券交易所及公司组织的各类培训，加深对相关法律法规特别是涉及提高公司治理水平、合规水平、防止内幕交易及保护股东权益尤其是中小股东权益等规范性文件的认识和理解，提升自身的履职能力、保护公司和投资者能力，助力公司健康、稳定发展。
三、2024 年度履职重点关注事项的情况
2024 年，作为公司独立董事，我充分发挥在会计专业上的优势，结合公司实际情况，重点关注潜在重大利益冲突事项，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东的合法权益。
（一）应当披露的关联交易
2024 年度公司未发生应履行信息披露义务的关联交易。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
2024 年度公司及相关方未变更或者豁免承诺。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
2024 年度公司未发生被收购情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2024 年，作为公司会计专业独立董事，我对公司 2023年度报告及会计报表、2024 年第一季度、半年度和第三季度报告及会计报表进行了审核，并签署了书面确认意见。认为公司定期报告的内容及格式均严格按照国家财政法规、中国证监会以及上海证券交易所的相关规定进行编制。
审计委员会 2024 年第一次（定期）会议审议通过公司《2023 年度内部控制
评价报告》，会议认为，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引等有关规定和监管要求，不断建立健全和有效实施内部控制管理体系，合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。2023 年公司内部控制运作情况符合上市公司治理规范的要求，公司内部控制不存在重大缺陷和重要缺陷，能够有效防范经营风险。
（五）聘请年度审计机构情况
公司审计委员会 2024 年第一次（定期）会议、第十一届董事会第二十一次会议及 2023 年度股东大会审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年度审计机构。审计委员会审查了中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）相关材料及资质证件，认为其具备独立性和专业胜任能力，具备证券、期货业务许可资质，并且从事过证券服务业务，诚信记录、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求。其指派的注册会计师具有严格谨慎的执业要求和求真务实的工作态度，具有承担公司审计业务的审计经验，提议续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，负责对公司 2024 年度财务报告和内部控制进行整合审计，聘期一年，对公司 2024 年财务审计、内控审计和 ITA 审计费用合计为 48 万元。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人的事项
公司审计委员 2024 年会第一次（临时）会议审议通过了《关于建议聘任赵艳红女士为公司财务总监暨财务负责人的议案》。审计委员会成员认真审查了赵艳红女士的教育背景、工作经历等情况，符合担任公司财务总监的任职资格和条件，能够胜任岗位的职责要求；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市
公司高级管理人员的情形；亦不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的任一情形。董事会提名委员会对赵艳红女士的任职资格进行审核，公司第十二届董事会第一次会议审议，同意聘任赵艳红女士为公司财务总监暨财务负责人。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
2024 年公司未发生会计政策变更、会计估计变更或者重大会计差错更正的事项。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
1、董事的提名：公司提名委员会 2024 年第一次会议审议了《关于公司董事会换届选举暨提名第十二届董事会董事候选人的审查情况报告》，鉴于公司第十
一届董事会将于 2024 年 5 月 7 日任期届满，新一届董事会需由公司股东大会选
举产生，经公司股东单位和董事会推荐提名，提名刘志波先生、施阳先生、杨庆宏先生、王春城先生为公司第十二届董事会非独立董事候选人；提名郑伯良先生、胡厚智先生、张晓霞女士为公司第十二届董事会独立董事候选人，其中郑伯良先生为会计专业人士独立董事候选人。提名委员会认真对提名董事候选人的任职资格和条件进行了审查，会议认为公司第十二届董事会董事候选人的提名程序、任职资格和独立董事独立性符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规以及《公司章程》的相关规定。同意将提名董事候选人提交至公司第十一届董事会第二十一次会议审议。
公司第十一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》并决定提交公司 2023 年度股东大会审议。
公司 2023 年度股东大会审议通过了《关于公司董事会换届暨选举公司第十二届董事会非独立董事的议案》选举刘志波先生、施阳先生、杨庆宏先生、王春城先生为公司第十二届董事会非独立董事，审议通过《关于公司董事会换届暨选举公司第十二届董事会独立董事的