万泰生物:万泰生物董事会审计委员会2024年度履职情况报告

北京万泰生物药业股份有限公司
董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，2024 年度，北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行相关职责，积极开展工作，充分发挥专业作用。
现就公司董事会审计委员会 2024 年度的履职情况报告如下：
一、审计委员会的基本情况
公司第五届董事会审计委员会由独立董事赵治纲先生、董事王丹女士、董事赵灵芝女士、独立董事邢会强先生、独立董事王贵强先生组成，由具有专业会计资格的独立董事赵治纲先生担任召集人。
2024 年 4 月 19 日，公司董事会完成换届选举。同日，公司第六届董事会第
一次会议审议通过了《关于选举公司第六届董事会专门委员会委员的议案》，因董事会换届，对专门委员会成员进行了调整，审计委员会由独立董事赵治纲先生、独立董事邢会强先生、董事王豫川先生组成。其中，赵治纲先生担任召集人。
报告期内，审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识，在监督外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。
二、审计委员会 2024 年度会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 5 次会议，具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议议案
审议通过了如下议案：
1、《2023 年年度报告全文及其摘要》
2、《2023 年度财务决算报告》
第五届董事会审计 2024 年 3 月 3、《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》
委员会第十七次会 28 日 4、《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
议 2024 年度审计机构和内部控制审计机构的议案》
5、《关于公司 2023 年度内部审计工作报告的议案》
6、《关于公司 2024 年度内部审计工作计划的议案》
7、听取《董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》

8、听取《董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责
情况报告》
第六届董事会审计 2024 年 4 月 审议通过了如下议案：
委员会第一次会议 19 日 1、《关于聘任公司财务总监的议案》
第六届董事会审计 2024 年 4 月 审议通过了如下议案：
委员会第二次会议 25 日 1、《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》
2、《关于公司 2024 年第一季度内部审计工作报告的议案》
第六届董事会审计 2024 年 8 月 审议通过了如下议案：
委员会第三次会议 22 日 1、《2024 年半年度报告全文及其摘要》
2、《关于公司 2024 年半年度内部审计工作报告的议案》
第六届董事会审计 2024 年 10 审议通过了如下议案：
委员会第四次会议 月 24 日 1、《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》
2、《关于公司 2024 年第三季度内部审计工作报告的议案》
三、审计委员会 2024 年度主要工作情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会对公司聘任的外部审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督和评价，并对其专业性和独立性进行了评估。审计委员会认为，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在财报审计工作及内部控制审计工作过程中，勤勉尽责，审计人员配置合理、执业能力胜任，独立、严谨、客观地完成了审计工作，出具的审计报表能够充分反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。
2、审阅公司的财务报告并发表意见
报告期内，审计委员会充分发挥自身专业水平，认真审阅了公司季度、半年度和年度财务报告，并认为公司财务报告是真实、准确和完整的。财务报告的内容和格式符合监管部门的各项规定，真实公允地反映了公司财务状况、经营成果和现金流量，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
3、指导内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。审计委员会认为，公司内部审计工作不存在重大问题，内部审计工作能够有效运行。
4、评估内部控制的有效性
报告期内，公司严格执行相关规定，按照企业内部控制规范体系的要求，在所有重大方面均保持了有效内部控制，切实保障了公司和全体股东的合法权益。
审计委员会认为，公司的内部控制运作情况符合上市公司治理规范的相关要求。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会充分听取和了解各方意见，积极开展协调工作，提出合理化建议，通过事前、事中、事后的充分沟通，加强管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，提高审计工作效率。
四、总体评价
报告期内，审计委员会严格按照监管部门有关法律法规及《公司章程》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，较好地履行了审计委员会的各项职责。
2025 年，审计委员会将结合新的监管要求，加强政策学习，持续督促完善内部审计及内控管理体系，充分保持与管理层、内部审计部门、外部审计机构之间的有效沟通，持续提升公司治理水平，切实维护公司及全体股东的利益。
北京万泰生物药业股份有限公司
董事会审计委员会
2025 年 4 月 11 日