新点软件:国泰海通证券股份有限公司关于国泰新点软件股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

国泰海通证券股份有限公司
关于国泰新点软件股份有限公司
2024年度持续督导跟踪报告
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为国泰新点软件股份有限公司（以下简称“新点软件”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的规定，负责新点软件上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、保荐工作概述
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续 保荐机构已建立健全并有
1 督导工作制定相应的工作计划 效执行了持续督导制度，
并制定了相应的工作计划
保荐机构已与公司签订
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市 《保荐协议》，该协议明
2 公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导 确了双方在持续督导期间
期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 的权利和义务，并报上海
证券交易所备案
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开 2024年度公司在持续督导
3 发表声明的，应当向上海证券交易所报告并经上海证券交易 期间未发生按有关规定须
所审核后予以披露 保荐机构公开发表声明的
违法违规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的，应当自发现或应当发现之日起5个交易日内 2024年度公司在持续督导
4 向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事 期间未发生违法违规或违
人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取 背承诺等事项
的督导措施等
保荐机构通过日常沟通、
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展 定期或不定期回访、现场
5 持续督导工作 检查等方式，了解公司业
务情况，对公司开展了持
续督导工作
在持续督导期间，保荐机
督导上市公司及其董事、高级管理人员遵守法律、法规、部 构督导公司及其董事、监
6 门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文 事、高级管理人员遵守法
件，并切实履行其所做出的各项承诺 律、法规、部门规章和上
海证券交易所发布的业务
规则及其他规范性文件，

序号 工作内容 持续督导情况
切实履行其所做出的各项
承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不 保荐机构督促公司依照相
7 限于股东会、董事会议事规则以及董事和高级管理人员的行 关规定健全完善公司治理
为规范等 制度，并严格执行公司治
理制度
保荐机构对公司的内控制
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于 度的设计、实施和有效性
8 财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资 进行了核查，公司的内控
金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 制度符合相关法规要求并
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等 得到了有效执行，能够保
证公司的规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息 保荐机构督促公司严格执
9 披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上 行信息披露制度，审阅信
海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 息披露文件及其他相关文
大遗漏 件
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易
所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文
件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正 保荐机构对公司的信息披
10 或补充的，应及时向上海证券交易所报告。对上市公司的信 露文件进行了审阅，不存
息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露 在应及时向上海证券交易
义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在 所报告的情况
问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应当及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人董事、高级管理人 2024年度，公司无控股股
11 员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所监管措施或者 东及实际控制人，目前公
纪律处分的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予 司主要股东、董事、高级
以纠正 管理人员未发生该等事项
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情 2024年度，公司无控股股
12 况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项 东及实际控制人，目前公
的，应当及时向上海证券交易所报告 司主要股东等不存在未履
行承诺的情况
关注公共媒体关于上市公司的报道和传闻，及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重 2024年度，经保荐机构核
13 大事项或与披露的信息与事实不符的，应当及时督促上市公 查，不存在应及时向上海
司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应当 证券交易所报告的情况
及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，应当督促上市公司做出说明并限期改
正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所业务规
则；（二）中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在 2024年度，公司未发生前
14 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不 述情况
当情形；（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业务管理
办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公
司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保
荐人认为需要报告的其他情形
15 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要 保荐机构已制定了现场检
求，确保现场检查工作质量 查的相关工作计划，并明

序号 工作内容 持续督导情况
确了现场检查工作要求
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当
自知道或者应当知道之日起15日内进行专项现场核查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制 2024年度，公司不存在前
16 人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益； 述情形
（三）可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现金流
存在重大异常；（五）本所或者保荐机构认为应当进行现场
核查的其他事项
二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况
无
三、重大风险事项
公司目前面临的主要风险因素如下：
（一）核心竞争力风险
1、技术迭代风险
行业的发展趋势表现为云计算、云储存的运用程度日益加深，AI技术开始运用于智能审批、卷宗分析等领域。如公司不能准确及时地预测和把握智慧招采、智慧政务及数字建筑领域的发展趋势，对技术路线做出合理安排或转型，在平台研究与项目实施上形成快速互动与良性循环，将可能会延缓公司在关键技术和关键应用上的研究开发进度，导致公司面临被竞争对手赶超，或者技术落后的风险。
2、技术研发失败的风险
软件行业是技术密集型行业。报告期内，公司的研发费用为45,54