东华科技:内部控制自我评价报告

东华工程科技股份有限公司
2024 年度内部控制自我评价报告
根据《企业内部控制基本规范》《上市公司规范运作指引》《企业内部控制评价指引》等规定和相关内部控制的监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），东华工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）在实施内部控制日常监督和开展专项检查的基础上，对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。具体如下：
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，董事会负责建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会、经理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标旨在保障各项战略规划和经营管理目标的实现，保障国家法律法规和内部规章制度的落实；强化风险管理，保障各项业务活动的合法合规、高质高效，保障资产安全、财务报告及相关信息真实完整等。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制效果的不确定性，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价的结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系及相关内控规定，在所有重大方面保持了有效的内部控制。公司治理和内部控制的基本情
况与上市公司治理规范性文件的要求不存在差异。同时，自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作的总体情况
公司重视内部控制体系建设，注重开展内部控制评价，形成了“内部审计等职能部门——董事会审计与风险管理委员会——董事会（监事会）”的评价工作组织领导体制。
公司内部审计部门负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。公司董事会审计与风险管理委员会负责审查内部控制体系建设和运行情况，评议内部审计部门提供的相关报告，并向董事会提交有关书面意见。公司董事会、监事会负责审议董事会审计与风险管理委员会呈报的《内部控制自我评价报告》等材料，并形成决议意见。
公司内部控制体系健全，控制措施运行正常。2024 年公司未聘请专
业机构实施内部控制评价工作；未聘请会计师事务所对其有效性进行独立审计。公司外部审计机构每个年度均对内部控制评价报告进行审计并出具鉴证或审计报告。
四、内部控制评价的依据
本评价报告系根据企业内部控制规范体系的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司
截至 2024 年 12 月 31 日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
五、内部控制评价的工作情况
公司切实遵照企业内部控制规范体系文件的要求和公司《章程》等规定，规范开展内部控制评价工作。
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司总部及本评价报告基准日纳入合并财务报表范围的全部控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
本次纳入评价范围的主要业务和事项包括组织架构、发展战略、人
力资源、市场营销、采购业务、工程项目管理、合同管理、投资管理、资产管理、资金活动、财务报告、担保业务、关联交易、研究与开发、信息系统、信息披露、内部监督、风险管理、社会责任、企业文化等。重点关注的高风险领域主要包括资金活动、财务报告、工程项目管理、合同管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司生产经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）主要业务及事项开展情况
1.组织架构
公司遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司规范运作指引》等规定，建立股东大会、董事会、监事会和经理层的“三会一层”法人治理结构。“三会一层”权责分明，依法独立运作、相互制约，确保公司规范运作、健康发展。股东大会是公司权力机关，根据公司《章程》《股东大会议事规则》等行使职权。董事会是公司经营决策中心，定战略、做决策、防风险。监事会是公司常设监督机构，依法履行监督职责。经理层是公司执行中心，谋经营、抓落实、强管理。董事会下设四个专门委员会，遵照实施细则履行职责。
2024 年，公司召开股东大会 4 次，形成决议事项 24 项。召开 9 次
董事会，审议议案 56 项，切实履行董事会决策管理职责。监事会召开 8次会议，审议议案 24 项。董事会四个专门委员会共召开 13 次会议，审
议议案 28 项；独立董事召开专门会议 4 次，审议议案 8 项，依法前置
性审议相关事项。上述会议召集、召开、表决程序合法合规，会议决议均得到有效执行。
2024 年，公司完成董事会、监事会、经理层换届选举工作。增选富
有企业运营管理经验的董事，业务覆盖工程、实业和施工等多个行业，打造与公司战略、业务类型相匹配的董事会，进一步提高董事会综合决策能力。公司建立经理层与外部董事精准对接，保证外部董事与经理层形成常态化沟通，保障外部董事行权履职。同时，公司加大对所属企业董事会考核力度，完善其履职考核评价机制，全面加强董事会建设。
公司建立以《章程》为核心的治理体系。2024 年，公司制订、修订
《章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事专门会议制
度》等制度，进一步健全基本管理制度体系，公司当前治理制度与上市公司治理规范性文件一致。
2024 年，公司本着“聚焦主业、瘦身健体、精简高效”原则，优化
调整部分组织机构。调整后，公司职能部门更为精简，部门职责更为聚焦，工作效率更为高效，与上级主管单位的工作对接更为顺畅。公司生产部门和职能机构涵盖工程业务和内部管理的全过程。各部门以《工作手册》为依据，分工明确，各司其职、相互配合和相互制约，形成了一个完整健全的组织体系。
2.发展战略
公司董事会下设战略委员会，作为负责战略管理的专门机构，主要对中长期发展规划、重大投融资方案、重大资本运作、资产经营项目决策等进行研究并提出建议。公司已建立规划制定、实施、评估和调整的全过程管控流程，形成中长期发展战略、五年规划以及专项规划相配套的战略体系，以强化顶层设计和战略引领，并确保战略目标落实落地。
公司紧扣“十四五”战略规划，确立年度重点工作目标和主要经营指标，制订公司级、部门级工作计划，将战略规划分解为具体行动，落实责任到人。公司定期对重点工作进展进行稽核，对完成情况进行考核，通过常态化的计划管理，有序推进各项重点工作。2024 年，公司编制科技发展中长期规划，明确未来 5 年科技创新方向与路径，以研发创新增添发展动能。制定《“十四五”环境保护专项规划》，确立创新平台建设、强化环保考核等重点工作，以推动经济发展与环境保护协同共进。
3.人力资源
公司明确人力资源发展目标和总体规划，优化人力资源整体布局，建立人力资源引进、开发、使用、培养、考核、激励、退出等机制，实现人力资源的合理配置，提升公司的核心竞争力。
公司建立全方位、一体化的招聘网络，针对性地开展校园招聘、社会招聘等招聘活动，保证人力资源及时有效的供给。公司建立学科多样、梯次合理的人力资源队伍，为公司可持续发展提供坚实的人力支撑。
公司实行全员劳动合同制，重视构建和谐劳动关系。切实规范员工管理，依法开展员工招聘、管理、使用、辞退与辞职等工作，严格依据劳动合同行使权力和履行义务。

2024 年，公司紧贴业务发展需求，有序补充与优化人力资源。市场
化选聘人才 57 人，补全人才需求短板；引进高层次国际化人才 7 人，属地化经营人才 3 人，同时营造优胜劣汰的人才环境；引进各类运营技能人才，有力保障实业企业平稳运行。通过校园招聘接收优秀毕业生 94人，为公司核心业务发展做好人才储备。吴越峰、喻军、汪炎获聘中国石油和化工勘察设计协会工程勘察设计大师。
4.市场营销
公司设立经营管理部，负责公司境内市场各营销区域的市场开发工作。设立国际业务部，负责公司境外市场和外资内投市场开发工作。公司实行经营生产一体化，在境内外划分营销区域，设立经营机构及驻点，切实强化国内外市场开发工作。公司制定《营销管理规定》《市场和客户开发管理办法》《营销派出机构及驻点管理办法》等营销制度，保证经营工作合规、高效的开展。公司深入开展目标市场研究，以重点经营核心市场和核心客户为抓手，以区域为单位形成核心市场清单，全面提升经营管理策划能力。公司生产运营会通报月度项目跟踪、投标报价、指标完成等情况，总结经验、分析问题和部署工作，确保实现年度各项经营工作目标。
2024 年，公司深度实施“T+EPC”模式，着力推行“技术营销”，致
力于提供全过程全产业链综合服务，新签境内外订单计 222.85 亿元（含联合体），同比增长 24.05%，完成年度预计目标的 108.71%。在境内市场，公司聚焦新材料、新能源、新环保“三新”业务，巩固传统优势产品领域市场，签订各类工程总承包、设计咨询合同共计 183 个，各类合同金额合计 135.30 亿元。在境外市场，公司采取“一国一策”的营销策略，以区域和主打产品差异化有效规避同质化竞争，输出锂钾、硫磷、钛白粉、无机盐等优势技术，签署了玻利维亚 IBQ 基础化工、伊拉克原油发电等总承包项目，各类合同金额共计 87.55 亿元。
5.采购业务
公司设立采购部，负责采购策划、采买、合同签订、催交、检验、物流及现场采购管理。设立招标中心，负责公司集中采购的招采工作及统筹管理。公司全面实行集中采购、阳光采购和长短名单制度，以制度化、程序化和合规化的采购工作，为工程项目建设等采购所需物资及服
务提供保障。
公司制定《采买管理规定》《招标管理办法》《化学云采平台供应商分包商管理办法》等制度，建立各业务板块采购计划和实施管理、供应商管理和付款结算等流程控制体系。公司注重采购全过程管控，精准把控各个环节，提升采购工作的程序化、规范化。公司重视维护采购长名单，完善合同价格信息库，提升采购工作的专业化、精细化；同时加强报价项目评审，积极增补短名单，持续提升采购工作质量。
2024 年，公司持续优化招采流程，大幅提升采买效率。贴近实际需求，严格分包管理。全年物资采购的公开采购率、上网采购率、电子招标率均近 100%。公司召开“诚信共赢．共创美好”为主题的供应商大会，推动构建可持续发展的利益共同体。
6.合同管理
公司设立法律合规部，作为合同综合管理部门，负责制定合同综合管理制度，建设、维护合同系统等。合同主办部门负责承办合同起草、评审、签订等相关事项。公司制定《合同管理规定》等制度，明确规定合同管理的岗位分工和授权审批、合同草案编制和控制、合同审核、签订、履行及管理等流程，可有效防范合同管理风险。
公司合同管理主要涉及合同签订、合同履行、合同纠纷等三方面控制程序，涉及合同的审批、合同印章管理、合同履行情况的检查纠纷处理等。重大经济合同由公司各相关部门会签审批，公司总法律顾问出具法律意见，并依权限履行相应审议程序。
2024 年，公司全方位加强合