强瑞技术:国信证券股份有限公司关于深圳市强瑞精密技术股份有限公司2024年度定期现场检查报告

2024
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：强瑞技术
保荐代表人姓名：张华 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：钟宏 联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：张华、钟宏、肖玉祥、黄森
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年 12 月 16日-12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（二）查看公司章程和公司治理制度；
（三）查阅公司股东会、董事会和监事会相关会议文件；
（四）现场查看公司主要管理场所；
（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 √
否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履 √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化， √
是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面 √
是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同 √
业竞争
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；
（三）查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制 √
度并设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 √
合规
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议， √
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题 √
等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内 √
部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 √
存放与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工 √
作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报 √
告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会 √
提交一次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务 √
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）审阅公司信息披露文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取 √（注）
得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是 √
否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动 √
易网站刊载
注：2024年度公司募集资金使用进度缓慢，与前期披露的使用计划相比发生了重大变化。对此，公司在相关的定期报告或其他信息披露文件中均做了针对性的说明和风险提示；除此之外，公司已于 2024 年底对各募投项目的可行性进行了重新论证，并已披露相关的募投项目延期、变更等信息。
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立 是 否 不适用
和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其
关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其 √
他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存
在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资 √
源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应 √
的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的 √
信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不 √
清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重 √
新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监 √
管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行 √
委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、 √
改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募
集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使 √
用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目 √（注）
进度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风 √
险
注：2024 年度公司募集资金使用进度缓慢，与前期披露的使用计划相比发生了重大变化。对此，公司在相关的定期报告或其他信息披露文件中均做了针对性的说明和风险提示；除此之外，公司已于 2024 年底对各募投项目的可行性进行了重新论证，并已披露相关的募投项目延期、变更等信息，保荐人发表了相应核查意见。保荐人将加强对公司募集资金投资项目建设进度的监督，督促上市公司提高募集资金的使用效率，并要求其根据相关规定及时履行审议程序及信息披露义务。
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）查看公司信息披露文件和行业研究报告；
（二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（三）查阅并收集2024年新签合同，分析在手订单情况和预计经营业绩实现情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存 √
在明显异常
注：公司 2024 年 1-9 月的营业收入、归属于上市公司股东的净利润与去年同期相比分别增长约 92.96%和 96.54%（相关数据未经审计），该等增长一方面是因为部分重要的老客户需求有所复苏，且部分新客户开拓效果逐渐显现；另一个方面是因为公司所收购的子公司业绩大幅增加。
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披 √
露
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合 √
理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存 √
在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者 √
风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问 √
题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市强瑞精密技术股份有限公司2024年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：_____________ _____________
张 华 钟 宏
国信证券股份有限公司
年 月 日