海泰科:国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司增加部分募投项目实施主体及实施地点、开立募集资金专户并签订三方监管协议、使用部分募集资金向募投项目新增实施主体提供借款的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司
增加部分募投项目实施主体及实施地点、开立募集资金
专户并签订三方监管协议、使用部分募集资金向募投项
目新增实施主体提供借款的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称“海泰科”或“公司”）首次公开发行股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司增加部分募投项目实施主体及实施地点、开立募集资金专户并签订三方监管协议、使用部分募集资金向募投项目新增实施主体提供借款的事项进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会 2021 年 5 月 31 日下发的《关于同意青岛海泰科
模塑科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,600.00 万股，每股面
值 1 元，每股发行价格为人民币 32.29 元，募集资金总额人民币 516,640,000.00
元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 63,764,511.39 元，公司实际募集资金净额为人民币 452,875,488.61 元。
公司募集资金已于 2021 年 6 月 24 日到账，并经中兴华会计师事务所（特殊
普通合伙）进行了验证，并于 2021 年 6 月 24 日出具了《验资报告》（中兴华验
字（2021）第 030017 号）。公司已按规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐人、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。
二、首次公开发行股票募集资金投资项目的基本情况

（一）原募集资金投资项目及计划情况
根据《青岛海泰科模塑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，在扣除各项发行费用后，本次募集资金净额投资项目及计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金投入金额
1 大型精密注塑模具数字化建设项目 30,239.66 30,239.66
2 研发中心项目 5,725.66 5,725.66
3 补充流动资金 5,000.00 5,000.00
4 超募资金 - 4,322.23
合计 40,965.32 45,287.55
公司本次募集资金净额为人民币 452,875,488.61 元，本次募集资金净额超过上述项目投资需要的金额部分为超募资金，超募资金总额为人民币 43,222,288.61元。
（二）变更部分募集资金投资项目实施方式和募集资金用途的情况
公司于 2023 年 2 月 1 日召开了第二届董事会第六次会议，于 2023 年 2 月
20 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和募集资金用途的议案》，同意将“研发中心建设项目”结余募集资金 2,081.50 万元投入公司全资子公司青岛海泰科新材料科技有限公
司“年产 15 万吨高分子新材料项目”。具体详见公司于 2023 年 2 月 2 日发布于
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和募集资金用途的公告》（公告编号：2023-014）。变更后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 原计划拟使用 变更后拟使用募集
募集资金额 资金额
1 大型精密注塑模具数字化建设项 30,239.66 30,239.66 30,239.66
目
2 研发中心项目 3,644.16 5,725.66 3,644.16
3 补充流动资金 5,000.00 5,000.00 5,000.00
4 年产 15 万吨高分子新材料项目 50,315.59 - 2,081.50
5 超募资金 - 4,322.23 4,322.23

序号 项目名称 投资总额 原计划拟使用 变更后拟使用募集
募集资金额 资金额
合计 89,199.41 45,287.55 45,287.55
（三）募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的情况
公司于 2023 年 8 月 10 日召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“大型精密注塑模具数字化建设项目”、“研发中心项目”结项，并将节余募集资金2,025.51 万元（含现金管理取得的理财收益及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。具体详
见公司于 2023 年 8 月 11 日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关
于公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-099）。结项后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序 项目名称 投资总额 结项前拟使用 结项后拟使用募集
号 募集资金额 资金额
1 大型精密注塑模具数字化建设项 30,239.66 30,239.66 30,109.58
目
2 研发中心项目 3,644.16 3,644.16 3,106.07
3 补充流动资金 5,000.00 5,000.00 5,000.00
4 节余募集资金补充流动资金 - - 668.17
5 年产 15 万吨高分子新材料项目 50,315.59 2,081.50 2,081.50
6 超募资金 - 4,322.23 4,322.23
合计 89,199.41 45,287.55 45,287.55
（四）使用剩余超募资金投资建设项目的情况
公司于 2024 年 8 月 7 日召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金投资建设项目的议案》，同意公司使用剩余超募资金 482.23 万元（不含利息及现金管理收入）及专户注销前产生的利息及现金管理收入扣除手续费后的净额（具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）投资建设“年产 15 万吨高分子新材料项目”。具体详见公司
于 2024 年 8 月 7 日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用
剩余超募资金投资建设项目的公告》（公告编号：2024-096）。变更后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序 项目名称 投资总额 变更前拟使用 变更后使用募集资
号 募集资金额 金额
1 大型精密注塑模具数字化建设项 30,239.66 30,109.58 30,109.58
目
2 研发中心项目 3,644.16 3,106.07 3,106.07
3 补充流动资金 5,000.00 5,000.00 5,000.00
4 节余募集资金补充流动资金 - 668.17 668.17
5 年产 15 万吨高分子新材料项目 50,315.59 2,081.50 2,563.73
6 超募资金 - 4,322.23 4,322.23
6.1 超募资金永久补充流动资金 - 3,840.00 3,840.00
6.2 剩余超募资金 - 482.23 -
合计 89,199.41 45,287.55 45,287.55
注：截至本公告披露日，公司使用部分超募资金永久补充流动资金 3 次，合计 3,840.00 万